2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(4)

151、如果申购资金不足，则不足部分对应的申购为无效申购。（　　）
152、承销商不得以提供透支、回扣等不正当手段诱使他人认购股票。（　　）
153、商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后10年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣10%。（　　）

154、
非公开发行股票，发行对象没有数量限制。（　　）
A．正确
B．错误

155、在发行新股招股说明书中，发行人应披露设立独立董事(如有)的情况，包括独立董事的人数，独立董事发挥作用的制度安排以及实际发挥作用的情况等。（　　）
156、上市公司独立董事连续2次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。（　　）
157、 发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。（　　）
A．正确
B．错误

158、金融债券的续存期间，发行人应于每年4月1日前向投资者披露年度报告。（　　）
159、纵向收购是指生产过程或经营环节紧密相关的公司之间的收购行为。（　　）
160、按照《公司法》的规定，股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制现金流量表和利润分配表。（　　）

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