2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威冲刺卷(4)

多项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中。至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
61、 发行人发行可转换公司债券，保荐机构的职责包括（　　）。
A．保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件
B．保荐机构应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
C．保荐机构应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论
D．保荐机构应负责可转换公司债券上市持续督导责任


62、 发行人应披露（　　）的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。
A．董事
B．监事
C．高级管理人员
D．核心技术人员


63、 中小非金融企业发行集合票据应制定偿债保障措施，并在发行文件中披露，包括（　　）。
A．信用增进措施
B．资金偿付安排
C．其他偿债保障措施
D．以上均不对


64、 关于报表披露，下列说法正确的是（　　）。
A．发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
B．发行人运行不足3年的，应披露最近1期的资产负债表和现金流量表
C．发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表
D．发行人应披露财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况


65、 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对（　　）所涉资金、证券及账户实施分开管理，不应混合操作。
A．证券经纪
B．证券自营
C．证券资产管理
D．融资融券等业务


66、 上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得非公开发行股票。
A．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
B．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D．最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告


67、 境内上市外资股的投资主体有（　　）。
A．外国的自然人、法人和其他组织
B．中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C．定居在国外的中国公民
D．拥有外汇的境内居民


68、 H股发行的核准程序包括（　　）。
A．取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐，向中国证监会提出申请
B．由中国证监会就有关申请是否符合国家产业政策、利用外资政策以及有关固定资产投资立项规定会商国家发改委等有关部门
C．聘请中介机构
D．向香港联交所提出申请


69、 新股发行中，董事会应当就（　　）等其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。
A．新股发行的方案
B．本次募集资金使用的可行性报告
C．前次募集资金使用的报告
D．其他必须明确的事项


70、 发行人在申请办理证券初始登记时，如果股票属于网下发行的，还需要提供网下发行的证券持有人名册，证券持有人名册应当包括（　　）等内容。
A．证券代码
B．证券持有人证券账户号码
C．证券持有人有效身份证明文件号码
D．本次登记的持有证券数量