银行从业人员行为管理的监管
银行从业人员行为管理的监管相关课程
银行从业人员行为管理的监管考点解析
银行从业人员行为管理的监管介绍
银行从业人员行为管理的监管
银行业金融机构应将从业人员行为守则及评估报告报送银行业监督管理机构。此外，银行业金融机构还应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求，将本机构从业人员受刑事处罚、行政处罚、纪律处分及其他处罚等惩戒措施情况报告监管机构。
银行业监督管理机构应加强银行业金融机构从业人员行为管理的评估、监管和信息收集。对于不能满足从业人员行为管理相关要求的银行业金融机构，银行业监督管理机构可以要求其制定整改方案，责令限期改正，并视情况采取相应的监管措施。
大咖讲解：银行从业人员行为管理的监管
银行从业人员概念
银行从业人员概念
银行业金融机构从业人员是指按照《中华人民共和国劳动合同法》规定，与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员，银行业金融机构董（理）事会成员、监事会成员及高级管理人员，以及银行业金融机构聘用或与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的其他人员。
银行从业人员行为管理的治理架构和制度建设
银行从业人员行为管理的治理架构和制度建设
1、银行从业人员行为管理的治理架构
|
董事会 |
银行业金融机构董事会对从业人员的行为管理承担最终责任，培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化；审批本机构制定的行为守则及其细则；监督高级管理层实施从业人员行为管理。 董事会可授权下设相关委员会履行其部分职责。 |
|
监事会 |
监事会负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。 |
|
高级管理层 |
高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任，执行董事会决议，建立覆盖全面的从业人员行为管理体系，明确相关行为管理部门的职责范围；制定行为守则及其细则，并确保实施；每年将从业人员行为评估结果向董事会报告；建立全机构从业人员管理信息系统。 |
|
从业人员管理部门 |
银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门，负责全机构从业人员的行为管理。除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工，积极配合牵头部门对从业人员的行为进行监测、识别、记录、处理和报告。 |
2、银行从业人员行为管理的制度建设
（1）行为守则和行为细则
（2）评估和监测
（3）招聘和任职
（4）从业人员管理信息系统
（5）举报和问责
银行从业人员行为规范
银行从业人员行为规范
①应严格遵守各项法律、法规，坚持依法合规办事，自觉抵制各种违法违规行为，维护国家利益和金融安全；履行法律义务，保守国家机密和商业秘密；尊重创造，保护知识产权和专利；实事求是，客观、真实反映银行活动信息，严禁作假。
②应积极履行各项行规、行约，加强学习，坚持将行规行约的学习与日常业务制度学习相结合，不断提高服务意识和服务水平。
③应树立保密观念，增强保密意识，严格遵守保密法规，自觉履行保密责任，做到不泄密、不失密，确保银行经营安全和客户的资金、信息安全。
（此处一共有9条了解即可，不一一列举，建议参阅教材）
