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银行从业人员行为管理的治理架构和制度建设

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银行从业人员行为管理的治理架构和制度建设考点解析

所属考试:银行从业
授课老师:徐娜
所属科目:初级银行管理
考点标签: 了解
所属章节:第六章 内部控制、合规管理与审计/第五节 银行从业人员管理/银行从业人员行为管理的治理架构和制度建设
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银行从业人员行为管理的治理架构和制度建设介绍

银行从业人员行为管理的治理架构和制度建设

(1)董事会

对从业人员的行为管理承担最终责任,培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化;审批本机构制定的行为守则及其细则;监督高级管理层实施从业人员行为管理。

(2)监事会

对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。

(3)高级管理层

承担从业人员行为管理的实施责任,执行董事会决议,建立覆盖全面的从业人员行为管理体系,明确相关行为管理部门的职责范围;制定行为守则及其细则,并确保实施;每年将从业人员行为评估结果向董事会报告;建立全机构从业人员管理信息系统。

(4)从业人员管理部门

负责全机构从业人员的行为管理。

银行从业人员行为管理的制度建设

(1)行为守则和行为细则

(2)评估和监测

(3)招聘和任职

(4)从业人员管理信息系统

(5)举报和问责

 

专题更新时间:2025/08/01 11:32:49

大咖讲解:银行从业人员行为管理的治理架构和制度建设

李楠
基金从业
银行从业
证券从业
233网校签约网课老师,专业从事AFP/CFP、银行从业、基金从业、中级经济师、银行校园招聘等课程的研究和授课,曾在四大行及华夏银行、天津银行、渤海银行等机进行金融类培训工作。
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