一、单项选择题
1.【答案】C
2.【答案】A
3.【答案】D
【解析】(1)选项AB：股票向特定对象转让，导致股东累计超过200人的，应经中国证监会核准后成为非上市公众公司;如果股份有限公司在3个月内将股东人数降至200人以内的，可以不提出申请。本题中，在选项A中，转让成功后股东人数正好200人，无须经核准;在选项B中，在2个月后股东人数减为199人，无需申请核准;(2)选项C：股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查;(3)选项D：股票向特定对象发行导致股东累计超过200人的，需经过中国证监会的核准成为非上市公众公司。
4.【答案】D
5.【答案】C
6.【答案】B
【解析】(1)选项A：公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外;(2)选项BC：证券公司或上市公司不得作为发行可转换公司债券的担保人，但上市商业银行除外;(3)选项D：以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。
二、多项选择题
1.【答案】BD
2.【答案】ABD
【解析】选项BC：公司的董事、1/3以上监事或者经理(不包括财务负责人)发生变动，属于重大事件。
3.【答案】BC
【解析】(1)选项ACD：有关各方就该重大事件签署“意向书或者协议”时，上市公司应及时履行重大事件的信息披露义务;(2)选项B：该重大事件已经泄露或者市场出现传闻，公司证券及其衍生品种出现异常交易情况时，上市公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素。
4.【答案】ACD
【解析】(1)选项A：发行人、上市公司在信息披露中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任(无过错责任);(2)选项BD：发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外(过错推定责任);(3)选项C：发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任(过错责任)。
5.【答案】ACD
【解析】(1)选项B：公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%，才属于内幕信息;(2)选项CD：属于重大事件(内幕信息)。
6.【答案】CD
【解析】(1)选项A：持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，才属于重大事件、内幕信息，本题所述情形不属于重大事件、内幕信息，王某的行为不构成内幕交易;(2)选项B：乙公司不属于知悉证券交易内幕信息的知情人员，乙公司的行为不构成内幕交易;(3)选项C：董事张某属于知悉证券交易内幕信息的知情人员，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券;(4)选项D：刘某属于知悉证券交易内幕信息的知情人员(由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员)，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券。
7.【答案】CD
【解析】(1)选项A：股本总额不少于“3000万元”即可;(2)选项B：股本总额超过人民币“4亿元”的，公开发行股份的比例为10%以上。
