1、投资管理的核心目标是在满足投资者需求的同时（ ）
A.提高资金流动性
B. 优化风险收益比
C. 降低投资成本
D. 扩大投资规模
选项ACD为干扰项
2、（ ）是指在资产价格发生变化后，投资经理将组合重新调整为最初设定的资产配置比例。
A.规划
B.再平衡
C.执行
D.业绩评估
A错误：投资规划的首要任务是了解投资者需求，确认并量化投资者的投资目标和投资限制。
C错误：投资执行是投资规划的实现。
D错误：业绩评估是指投资者需定期对投资业绩进行阶段性的评估，以对投资目标的实现情况和投资管理能力进行评价。
3、特许金融分析师 (CFA) 协会将投资管理流程划分为（ ）三个步骤
A.规划、执行和反馈
B. 计划、操作和评估
C. 设计、实施和复盘
D. 筹备、运行和总结
选项BCD为干扰项
4、投资规划的首要任务是（）。
A.确定并量化投资者的投资目标和投资限制
B.制定投资政策说明书
C.形成资本市场预期
D.建立战略资产配置
1.确定并量化投资者的投资目标和投资限制
投资规划的首要任务是了解投资者需求，确认并量化投资者的投资目标和投资限制（A正确）。
2.形成资本市场预期
3.建立战略资产配置
4.制定投资政策说明书
ABCD四个选项中，A选项是首要任务。
5、特许金融分析师 (CFA) 协会定义的投资管理过程不包括（ ）。
A.规划
B.执行
C.决策
D.反馈
7、某私人银行理财顾问小刘向其高净值客户介绍产品及投资管理流程特点。以下表述正确的是（ ）。
I.公募基金通常采用定制化投资管理模式，发行前会征集个别投资者的需求以设计产品和投资条款
II.私募资产管理计划业绩比较基准通常由投资者与基金管理人商定
III.公募基金通常采用标准化投资管理模式，其产品要素由基金管理人预先设定
IV.私募资产管理计划通常采用定制化投资管理模式，根据特定投资者的需求设计产品和投资条款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅲ正确，Ⅰ错误：公募基金投资面向的是广大不特定的投资者，其投资导向以基金管理人策略为主。在这种模式下，基金管理人设计投资策略，投资者则根据自身需求选择合适的基金产品。
故本题选D，选项ABC错误。
8、投资管理人应在明确了投资者的投资目标、投资限制、战略资产配置后为投资者制定（）。
A.风险揭示书
B.投资政策说明书
C.基金运作说明
D.基金管理协议
1.确定并量化投资者的投资目标和投资限制
2.形成资本市场预期
3.建立战略资产配置
4.制定投资政策说明书
在明确了投资者的投资目标、投资限制、战略资产配置后，投资管理人的下一个任务便是制定投资政策说明书。
综上，该题选B，选项ACD错误。
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