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1.关于投资组合管理的基本流程，以下表述错误的是()。
A.投资规划的首要任务就是建立战略资产配置
B.投资管理过程是一个动态反馈的循环过程
C.投资管理的目标是使投资者在获得一定收益水平的同时承担最低的风险
D.投资管理的目标是在投资者可接受的风险水平内使其获得最大的收益
投资规划的首要任务就是了解客户需求，确认并量化投资者的投资目标和投资限制。
【考点】投资管理流程
【章节】第十一章第一节理解
2.关于机构投资者的常见特征.以下表述错误的是().
A.投资行为规范
B.风险承受能力比个人投资者更低
C.投资管理专业
D.资金实力雄厚，投资规模相对较大
机构投资者风险承受能力比个人投资者高。
【考点】机构投资者的特征
【章节】第十一章第二节掌握
3.在基金公司投资交易中，基金经理的主要职责包括( )
Ⅰ.根据投资决策委员会制定的投资原则和计划形成投资策略
Ⅱ.构建投资组合
Ⅲ.执行交易指令
Ⅳ.绩效评估和组合调整
V.风险控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
B. Ⅱ、Ⅲ、V
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方 案，向交易部下达投资指令。在实际操作中，基金经理负责投资决策，故I、II正确;交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈，故III错误;基金公司内部会定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关报告。根据绩效评估结果，基金经理可以对投资策略和投资组合进行适当的调整，故IV正确;风险管理的任务不仅是风控和合规部门的职责，也是投资、市场、运营等各部门的工作的一部分，故V正确。综上，本题只能选择不含III的选项，故选D。
【考点】投资交易流程
【章节】第十一章第四节掌握
4.关于主动管理基金和股票型指数基全。以下表述正确的是()。
A.股票型指数基金投资人收益大幅超越指数的可能性低
B.股票型指数基金的收益总是低于主动管理基金的收益
C.股票型指数基金的管理费率高于主动管理基金的管理费率
D.股票型指数基金的交易费用高于主动管理基金的交易费用
指数型基金是被动投资基金，力图复制目标指数的业绩，使跟踪误差最小化，收益大幅超越指数的可能性低。
【考点】指数型基金
【章节】第十二章第三节理解
5.根据风险-收益分析框架，两位具有不同风险厌恶程度的投资者，他们的最优投资组合与资本市场线的关系是( )
A.不管风险厌恶程度高还是低，这两位投资人的选择最终都会落在资本市场线上
B.风险厌恶程度低的投资人,其选择最终会位于资本市场线下方
C.风险厌恶程度高的投资人,其选择品终会位于资本市场线下方
D.不管风险厌恶程度高还是低，这两位投资人的选择最终都会落在有效前沿内部
引入无风险资产后，资本市场线成为新的有效前沿，所有投资者的最终选择都会落在资本市场线上。
【考点】资本市场线
【章节】第十二章第二节理解
