基金从业备考学习笔记《科目一》第16章第1节 基金的募集与认购

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基金从业备考学习笔记《科目一》第16章第1节 基金的募集与认购

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1、基金募集的概念、基金募集申请及注册、基金份额的发售

(1)基金募集的概念：指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

(2)申请：向证监会提交申请报告、合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案和法律意见书等文件。

(3)注册：

①简易程序：≤20个工作日;分级基金、基金中基金(FOF)不得采用简易程序。

②普通程序：≤ 6个月。

(4)发售：①发售3日前公布招募说明书、基金合同等

②发售时间：自收到核准文件之日起6个月内

③募集期限：3个月

2、基金合同生效的条件

(1)生效条件：

①募集期限届满之日起10日内验资。

②证监会自收到验资报告和基金备案材料之日起3个工作日内予以书面确认。

③基金管理人次日发布基金合同生效公告。

(2)募集失败基金管理人应承担的责任

①以固有财产承担因募集产生的债务和费用;

②30日内返还已缴纳的款项并加计银行同期存款利息。

(3)发起式基金

①发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于1000万元人民币，且持有期限不少于3年。

②基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元的，基金合同自动终止。

3、基金认购的概念、各类基金的认购方式和程序

概念：在基金募集期间购买基金份额的行为通常称为基金的认购。

(1)开放式基金的认购

(2)封闭式基金的认购

(3)ETF份额的认购

(4)LOF份额的认购

(5)QDII份额的认购

(6)分级基金份额认购的特点(认购渠道同LOF)

募集方式

①合并募集：投资者以母基金代码进行认购，募集完成后，场外募集基础份额不拆分，场内募集基础份额自动拆分成子份额;

②分开募集(仅限债券型分级基金)：分别以子代码认购，通过比例配售实现子份额的配比。