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备考必看!基金法律法规真题高频考点:基金管理人内部控制的基本要素

来源:233网校 2023-04-07 00:00:45
真题高频考点:基金管理人内部控制的基本要素

(1)控制环境(基础):包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。

(2)风险评估:对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。

(3)控制活动

①股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权。

②公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责。

③公司重大业务的授权应当采取书面形式。

(4)信息沟通

(5)内部监控

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经典真题练习

基金管理人内部控制机制不包括()。

A、公司管理层对人员和业务的监督控制

B、员工自律

C、部门主管的检查监督

D、证监会及派出机构检查、监督和指导

参考答案:D
参考解析:

基金管理人内部控制机制一般包括四个层次:①员工自律;②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;③公司管理层对人员和业务的监督控制;④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

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