2025版基金从业《基金基础知识与法律法规》考试教材已更新,233网校老师整理了基金《法律法规》第四章基金市场参与主体及其从业人员的法规要求新增重要考点:公募基金管理人的治理,帮助大家更好的备考复习!
自2025年11月起正式启用基金从业资格2025版考试教材,本次基金法律法规教材变化内容较多,一般来说新增知识点出题的机率比较大,如何利用更短的时间掌握考核重点,快速通过考试是每个考生的必修课。
一、股东会层面
(一)公募基金管理人的公司章程应当明确股东会的职权范围和议事规则
(二)公募基金管理人应当建立与股东之间的业务和客户关键信息隔离制度
(三)公募基金管理人的股东、实际控制人应当通过股东会依法行使权利、履行义务,推动完善公司治理、风险管理与内部控制,保障公募基金管理人合规经营,保护基金份额持有人利益
二、董事会层面
(一)公募基金管理人的公司章程应当明确董事会的职权范围、议事规则以及董事会的人员构成
(二)董事会应当按照法律、行政法规和公司章程的规定,制定公司基本制度,决策重大事项
(三)董事会和董事长不得越权干预经理层的具体经营活动,公募基金管理人的总经理应当为董事会成员
(四)公募基金管理人应当建立健全独立董事制度,提供必要条件保障独立董事有效、独立履行职责
三、监事(会)或审计委员会层面
(一)公募基金管理人设置监事(会)或审计委员会行使内部监督职能
(二)公募基金管理人设置监事(会)为内部监督机构的,应当在公司章程中明确监事(会)的职权范围和议事规则,建立健全相关机制,加强监事(会)对公司财务、董事会履职等的监督
(三)监事(会)的设置应当符合中国证监会的规定
(四)监事(会)不得越权干预经理层的具体经营活动
注意:公募基金管理人按照《公司法》和公司章程等规定在董事会中设置由董事组成的审计委员会,行使监事会职权的,不设监事(会)。董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。
四、经营层层面
(一)公募基金管理人还应当在公司章程中明确经营层职责、高级管理人员范围
(二)董事会对经营层的考核,应当关注基金长期投资业绩、公司合规和风险管理等保护基金份额持有人利益的情况
(三)公募基金管理人的总经理负责公司的经营管理
(四)公募基金管理人的高级管理人员和其他从业人员应当忠实、勤勉履职,不得为股东、本人或者他人牟取不正当利益
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