基金从业《基金基础知识与法律法规》第四章重点：公募基金管理人和其他资产管理机构的准入条件
公募基金的基金管理公司的审批 | （1）股东、实际控制人符合《证券投资基金法》和《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》的规定； （2）有符合《证券投资基金法》《公司法》以及中国证监会规定的章程； （3）注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以来源合法的必须为自有货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资； （4）有符合法律、行政法规和中国证监会规定的董事、监事、高级管理人员以及研究、投资、运营、销售、合规等岗位职责人员，取得基金从业资格的人员原则上不少于30人； （5）有符合要求的公司名称、营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施； （6）设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位； （7）有符合中国证监会规定的内部管理制度； （8）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。 |
其他资产管理机构（包括证券公司资产管理子公司、保险资产管理公司、商业银行理财子公司等）的审批 | （1）管理能力、资产质量和财务状况良好，最近3年经营状况良好，具备持续盈利能力； （2）资产负债和杠杆水平适度，具备与公募基金管理业务相匹配的资本实力 （3）具备3年以上证券资产管理经验，管理的证券类产品运作规范稳健，业绩良好，未出现重大违规行为或者风险事件 （4）对保持公募基金管理业务的独立性、防范风险传递和不当利益输送 （5）有明确有效的约束机制 |
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