您现在的位置:233网校 >基金从业 > 基金法律法规 > 基金法律法规模拟试题

2019年基金从业资格考试法律法规每日一练(7月21日)

来源:233网校 2019-07-21 00:56:00

不积跬步无以至千里,233网校小编为广大考生朋友准备了基金从业每日一练,每天掌握5道题,每天进步一点点!

《基金法律法规、职业道德与业务规范》精选习题(7月21日)

1、依据《证券投资基金法》的规定,中国证券投资基金业协会负责以下哪一类产品的登记和备案工作()。

A. 养老金产品

B. 信托产品

C. 非公开募集基金

D. 公开募集基金

参考答案:C
参考解析:依据《证券投资基金法》的规定,基金业协会的职责包括:①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;②依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;③制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;④制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;⑤提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案;⑧协会章程规定的其他职责。

2、根据《证券投资基金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定,以下选项中错误的是()。

A. 日常机构有权召集基金份额持有人大会

B. 日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动

C. 公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构

D. 日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成

参考答案:C
参考解析:按照基金合同约定,基金份额持有人大会可以设立日常机构,行使下列职权:①召集基金份额持有人大会;②提请更换基金管理人、基金托管人;③监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动;④提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;⑤基金合同约定的其他职权。基金份额持有人大会的日常机构,由基金份额持有人大会选举产生的人员组成;其议事规则,由基金合同约定。

基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动

3、关于基金销售协议,下列描述错误的是()。

Ⅰ.基金销售协议是基金管理人与基金销售机构之间签署的协议

Ⅱ.具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品,再补充签订销售协议

Ⅲ.基金销售条款可以在基金销售协议及其补充协议中约定

Ⅳ.基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护费

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:基金销售机构销售基金管理人的基金产品前,应与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式。基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费,用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,客户维护费从基金管理费中列支

4、跨境 ETF 基金 T 日份额净值在指定报刊和管理人网站披露的最晚时限是()。

A. T+1 日

B. T+3 日

C. T 日

D. T+2 日

参考答案:D
参考解析:交易日的基金份额净值除了按规定于次日(跨境ETF可以为次2个工作日)在指定报刊和管理人网站披露外,也将通过证券交易所的行情发布系统于次1个交易日(跨境ETF可以为次2个工作日)揭示。

5、关于LOF和ETF的区别,以下表述错误的是()

A. ETF的申购和赎回通过交易所进行,LOF的申购和赎回可以通过销售机构和易所进行

B. 在二级市场的净值报价频率上,ETF通常比LOF高

C. ETF通常采用完全被动式管理方式,LOF可以使被动管理型基金也可以是主动管理型基金

D. ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价,LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票

参考答案:D
参考解析:ETF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子证券或商品;而LOF申购、赎回的是基金份额与现金的对价。

233网校APP刷题

复习推荐

2019年新版基金从业资格考试大纲变化及对比解读

【汇总帖】2019年基金从业资格考试复习精华资料

如何成功拿下基金从业证书?报名基金从业取证班,送教材+收费题库+计算题专项讲解,立即报名>>

添加基金从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

基金从业备考学习群

加入备考学习群

基金从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

基金从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入基金从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料