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《基金法律法规、职业道德与业务规范》精选习题(8月2日)
1、基金管理公司的内部控制的总体目标不包括()
A. 防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
B. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
C. 各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接,确保达到公司业务发展的利润指标
D. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监督规则,自觉形成守法经营,规范运作的经营思想
内部控制目标是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。基金管理人与一般的公司不同，内部控制的总体目标简介如下：
(一)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
(二)防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
(三)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
2、关于基金管理公司风险管理工作的次序，以下正确的是()。
A. 风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价
B. 风险识别、风险报告和监控、风险评估、风险应对、风险管理体系的评价
C. 风险识别、风险应对、风险评估、风险报告和监控、风险管理体系的评价
D. 风险识别、风险评估、风险报告和监控、风险应对、风险管理体系的评价
3、关于忠诚廉洁的要求，以下行为正确的是()
A. 利用基金财产为所在机构谋取利益
B. 为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排
C. 拒绝接受利益相关方的回扣
D. 利用商业机会为大客户创造额外收益
忠诚廉洁要求基金从业人员在执业活动中，做到公私分明和廉洁自律，自觉维护所在机构的利益和基金行业的形象。
具体而言，基金从业人员应当做到以下九点：
(1)应当与所在机构签订正式劳动合同或其他形式的聘任合同，保证自身在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动。
(2)应当保护所在机构财产与信息安全，防止所在机构资产损失、丢失。
(3)应当严格遵守所在机构的各项管理制度和操作流程。
(4)不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等。(C正确)
(5)不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益。(A错误)
(6)不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益。(D错误)
(7)不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产。
(8)不得为了迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益，不得私下接受客户委托买卖证券期货。(B错误)
(9)不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。
4、关于基金产品风险评价应当依据的因素，表述错误的是()
A. 基金的历史规模和持仓比例
B. 基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
C. 基金的未来业绩展望
D. 基金成立以来有无违法行为发生
5、关于基金职业道德，以下表述错误的是()。
A. 基金职业道德属于道德范畴，并不具有较强的规范性特征，一般不具备完整的规范结构
B. 基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范
C. 基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化
D. 基金职业道德基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任
