您现在的位置:233网校 >基金从业 > 基金法律法规 > 基金法律法规模拟试题

2019年基金从业资格考试法律法规每日一练(7月25日)

来源:233网校 2019-07-25 09:20:00

不积跬步无以至千里,233网校小编为广大考生朋友准备了基金从业每日一练,每天掌握5道题,每天进步一点点!

《基金法律法规、职业道德与业务规范》精选习题(7月25日)

1、私募基金管理人自行销售私募基金的,风险揭示书由()签字确认。

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 基金投资者

D. 基金销售机构

参考答案:C
参考解析:私募基金管理人自行销售私募基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者签字确认。

2、确认基金交易是()的职责之一。

A. 基金托管人

B. 销售机构

C. 基金份额登记机构

D. 中央结算公司

参考答案:C
参考解析:基金份额登记机构的主要职责包括:建立并管理投资人的基金账户;负责基金份额的登记;基金交易确认;代理发放红利;建立并保管基金份额持有人名册;法律法规或份额登记服务协议规定的其他职责。

3、基金销售机构可以开展的业务不包括()

A. 基金理财业务咨询

B. 办理基金份额的登记

C. 发售基金份额

D. 办理基金份额申购和赎回

参考答案:B
参考解析:基金销售机构,是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。

4、关于投资、研究业务的控制,以下表述正确的是()。

A. 基金公司建立晨会交流机制,由研究员、基金经理进行业务交流

B. 研究员按照基金经理的意见,编写研究报告

C. 基金经理为投资某股票,安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库,并在事后及时补充研究报告

D. 研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用

参考答案:A
参考解析:

研究业务控制的主要内容包括:

(1)研究工作应保持独立、客观。

(2)建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法。

(3)建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库。

(4)建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道。

(5)建立研究报告质量评价体系。

5、关于基金的投资收益与风险,以下表述正确的是()

A. 基金可以给投资者带来较为确定的利息收入

B. 基金相对股票风险更高

C. 基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象

D. 基金相对债券风险更低

参考答案:C
参考解析:通常情况下,股票价格的波动性较大,是一种高风险、高收益的投资品种;债券可以给投资者带来较为确定的利息收入,波动性也较股票要小,是一种低风险、低收益的投资品种;基金的投资收益和风险取决于基金种类以及其投资的对象,总体来说由于基金可以投资于众多金融工具或产品,能有效分散风险,是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。

233网校APP刷题

报考推荐:

基金从业资格考试报名时间及入口||基金从业新手指南

备考2019年9月基金从业考试,每天5道真题

如何成功拿下基金从业证书?报名基金从业取证班,送教材+收费题库+计算题专项讲解,立即报名>>

添加基金从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

基金从业备考学习群

加入备考学习群

基金从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

基金从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入基金从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料