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基金法律法规、职业道德与业务规范考前习题及答案(9月5日)
1、在基金份额发售()日前，披露招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A.3
B.5
C.7
D.1
参考答案：A
参考解析：本题考查基金份额发售的相关规定。基金管理人应在基金份额发售的 3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。故本题选择 A 选项。
2、关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，以下表述错误的是()。
A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范
B.守法合规调整的是基金从业人员基金行业及基金监管之间的关系
C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
D.守法合规的目的，是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助
参考答案：A
参考解析：守法合规是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章， 还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管，故本题选择 A 选项。
3、下列资产管理行业表述错误的是()。
A.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平
B.通过资产管理行业专业管理活动，能够帮助投资人搜集、处理和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策
C.资产管理行业能保障投资者投资盈利
D.资产管理行业还能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本
参考答案：C
参考解析：本题考查资产管理行业的作用。资产管理行业的作用包括：(1)资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平;(2)通过资产管理行业专业管理活动，能够帮助投资人搜集、处理和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策;(3)资产管理行业还能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本;(4) 资产管理行业能创造广泛的投资产品和服务，满足投资者的需求，使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来。故本题选择 C 选项。
4、根据基金依法披露的信息，基金份额持有人可以()。Ⅰ.判断该基金的风险状况
Ⅱ.了解基金经理的全部投资信息Ⅲ.决定是否继续持有基金
Ⅳ.判断基金投资是否符合基金合同的约定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：本题考查基金信息披露的作用。在基金运作过程中，通过充分披露基金投资组合、历史业绩和风险状况等信息，现有持有人可以评价基金经理的管理水平，了解基金投资是否符合基金合同的承诺，从而判定该基金产品是否值得继续持有。故本题选择 B 选项。
5、按照交易标的物的化分，以下属于金融市场的是()。
Ⅰ.票据市场
Ⅱ.证券市场
Ⅲ.外汇市场
Ⅳ.黄金市场
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
参考解析：金融市场的分类：按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等，故本题选择 C 选项。
