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基金从业《基金法律法规》备考练习题5.16

来源:233网校 2021-05-16 00:38:25

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1、下列关于证券交易所的说法,错误的是( )。

A.证券交易所属于基金自律组织

B.证券交易所以营利为目的

C.证券交易所为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施

D.证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控职责

参考答案:B

2、基金管理人运用固有资金进行基金投资,应在基金季度报告中履行相关披露义务,披露事项包括( )。

Ⅰ.投资标的

Ⅱ.投资日期

Ⅲ.适用费率

Ⅳ.交易金额

A Ⅰ

B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

3、在基金临时信息披露时,信息披露义务人应当在重大事件发生之日起( )日内编辑并披露临时报告书。

A 5

B 2

C 3

D 1

参考答案:B

4、封闭式基金份额上市交易,应当符合的条件不包括()。

A.基金的募集符合《证券投资基金法》规定

B.基金合同期限为3年以上

C.基金募集金额不低于2亿元人民币

D.基金份额持有人不少于1000人

参考答案:B

5、基金管理公司的机构设置原则包括( )。

Ⅰ.相互制约和不相容职责分离原则

Ⅱ.授权清晰原则

Ⅲ.适时性原则

Ⅳ.指导性原则

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

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