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2022年基金从业《法律法规》章节题:管理层的合规责任

来源:233网校 2022-05-16 00:00:00

1、基金管理人的( )负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责。

A. 股东会

B. 董事会

C. 管理层

D. 督察长

参考答案:C
参考解析:基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责。

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2、基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责包括( )。

A. 建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障

B. 发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究

C. 公司章程或者董事会确定的其他要求

D. 以上都是

参考答案:D
参考解析:基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责:

①建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。

②发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究。

③公司章程或者董事会确定的其他要求。

3、基金公司的经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的,应当予以抵制,并立即向( )报告。

A. 董事会

B. 监事会

C. 中国证监会及相关派出机构

D. 股东大会

参考答案:C
参考解析:基金公司的经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求,应当予以抵制,并立即向中国证监会及相关派出机构报告。

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