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2022年基金从业《法律法规》章节题:合规管理活动概述

来源:233网校 2022-05-17 00:00:01

1、基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行( )的合规监控。

A. 全程、静态

B. 全程、动态

C. 重点、静态

D. 重点、动态

参考答案:B
参考解析:基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统,对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控,监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。

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2、基金管理人的合规管理主要涉及( )等内容。

A. 风险控制

B. 公司治理

C. 投资管理

D. 以上都是

参考答案:D
参考解析:基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。

3、主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是()。

A. 合规与风险控制部

B. 督察长

C. 合规与风险管理委员会

D. 监事会

参考答案:A
参考解析:合规与风险控制部主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。

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