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2022年基金从业《法律法规》模拟试题练习八

来源:233网校 2022-12-12 17:20:41

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1、道德以价值判断,即以公认的是非、善恶、美丑、正邪等范畴为评价标准;而法律的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断。这说明法律与道德()的不同。

A、表现形式

B、内容结构

C、调整范围

D、调整手段

参考答案:C
参考解析:道德以价值判断,即以公认的是非、善恶、美丑、正邪等范畴为评价标准;而法律的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断。这说明法律与道德调整范围的不同。
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2、按投资基金的个体不同划分的基金投资者是()。

A、个人投资者

B、境内投资者

C、境外投资者

D、以上都是

参考答案:A
参考解析:按投资基金的个体不同划分,基金投资者可以分为个人投资者和机构投资者两类。基金个人投资者是指以自然人身份从事基金买卖的证券投资者,个人投资者主要是相对于机构投资者而言的。
插入模块

3、董事会履行的合规管理职责不包括()。

A、审议批准合规管理的基本制度

B、审议批准公司季度合规报告

C、决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项

D、评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题

参考答案:B
参考解析:

董事会履行以下合规管理职责:

(1)审议批准合规管理的基本制度。

(2)审议批准公司年度合规报告。

(3)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。

(4)决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。

(5)建立与合规负责人的直接沟通机制。

(6)评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题。

(7)公司章程规定的其他合规管理职责。

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