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2022年基金从业《法律法规》模拟试题练习十六

来源:233网校 2022-12-20 00:00:00

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1、内部控制机制中,在(  )上,不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。

A、设置内部控制机构

B、建立内部控制制度

C、监督内部控制

D、执行内部控制制度

参考答案:C
参考解析:基金管理人内部控制机制建设应在以下四个方面加强:①在设置内部控制机构上,不能重眼前商业利润、不注重专职内部控制机构建立的偏向;②在建立内部控制制度上,不能重内部管理制度建立、不注重内部核心部门“防火墙”制度建立的偏向;③在执行内部控制制度上,不能重非经常性发生事项控制、不注重经常性发生事项控制的偏向;④在监督内部控制上,不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。
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2、()不是基金财务报表附注披露的主要内容。

A、期末基金资产组合

B、基金基本情况

C、会计报表的编制基础

D、重要会计政策和会计估计

参考答案:A
参考解析:基金财务报表附注的披露内容主要包括:基金基本情况,会计报表的编制基础,遵循会计准则及其他有关规定的声明,重要会计政策和会计估计,会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明,税项,或有和承诺事项,资产负债表日后非调整事项的说明,关联方关系及其交易,重要报表项目的说明,利润分配情况,期末基金持有的流通受限证券,金融工具风险及管理等。
插入模块

3、基金年度报告中管理人报告披露的内容不包括(  )。

A、基金财务报表的编制与披露

B、管理人内部监察稽核工作情况

C、报告期内基金运作遵规守信情况说明

D、管理人及基金经理情况简介

参考答案:A
参考解析:基金年度报告中管理人报告的具体内容包括:管理人及基金经理情况简介,报告期内基金运作遵规守信情况说明,报告期内公平交易情况说明,报告期内基金的投资策略和业绩表现说明,管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的展望,管理人内部监察稽核工作情况,报告期内基金估值程序等事项说明,报告期内基金利润分配情况说明及对会计师事务所出具非标准审计报告所涉事项的说明等。

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