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2022年基金从业《法律法规》模拟试题练习十八

来源:233网校 2022-12-22 00:00:00

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1、关于开放式基金份额的登记,下列表述正确的是()。

A、基金销售机构负责设立,基金注册登记机构负责维护

B、基金注册登记机构负责设立和维护

C、基金注册登记机构负责设立,基金销售机构负责维护

D、基金销售机构负责设立和维护

参考答案:B
参考解析:开放式基金份额的登记,是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册,确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
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2、对于基金募集的注册,简易程序注册的审查时间原则上不超过(),普通程序注册的审查时间原则上不超()。

A、20个工作日;3个月

B、20个工作日;6个月

C、20日;6个月

D、20日;3个月

参考答案:B
参考解析:基金募集的注册程序分为简易程序和普通程序。对常规基金产品,按照简易程序注册,注册审查时间原则上不超过20个工作日;对其他产品,按照普通程序注册,注册审查时间不超过6个月。
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3、下列对于专业委员会描述错误的是()。

A、投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构

B、产品审批委员会负责审核具体产品方案,评估产品运作风险

C、风险控制委员会由IT治理委员会和估值委员会组成

D、估值委员会由公司主管基金运营的副主管、督察长、投资/研究总监、合规风险部、基金运营部等相关人员组成

参考答案:C
参考解析:C项说法错误,运营估值委员会由IT治理委员会和估值委员会组成。

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