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基金从业《基金法律法规》真题及答案精选:第二章

来源:233网校 2021-04-21 00:45:29

2021年3月27日基金从业《法律法规》真题有可能会重复出现,基金从业资格考试出题点来自于教材和考试大纲,常见的出题点可能重复出题。考试题目考查应知应会,综合运用和灵活变通越来越强。一起来测试一下你的掌握情况吧!

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1、确认和变更开放式基金份额的机构是()。

A.基金投资交易机构

B.基金份额登记机构

C.基金估值核算机构

D.基金代销机构

参考答案:B
参考解析:

基金份额登记机构的主要职责包括:建立并管理投资人的基金账户;负责基金份额的登记;基金交易确认;代理发放红利;建立并保管基金份额持有人名册;法律法规或份额登记服务协议规定的其他职责。

考点:基金份额登记机构的主要职责

所属章节:第二章第二节理解。

2中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律组织,下列哪些机构应当入?()。

Ⅰ基金管理人

Ⅱ基金托管人

Ⅲ基金服务机构

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:D
参考解析:

基金行业自律组织是由基金管理人、基金托管人及基金市场服务机构共同成立的同业协会。

考点:基金行业自律组织

所属章节:第二章第二节理解。

3、关于基金、股票与债券的特点,以下表述正确的是()。

Ⅰ基金反映的是一种所有权关系,是一种所有权凭证

Ⅱ股票是一种直接投资工具,筹集的资金主要投向实业领域

Ⅲ债券可以给投资者带来较为确定的利息收入

Ⅳ通常情况下,股票是一种高风险、高收益的投资品种,加个波动性较大

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:

股票反映的是一种所有权关系,是一种所有权凭证;债券反映的是债权债务关系,是一种债权凭证;基金反映的是一种信托关系,是一种受益凭证。通常情况下,股票价格的波动性较大,是一种高风险、高收益的投资品种;债券可以给投资者带来较为确定的利息收入,波动性也较股票要小,是一种低风险、低收益的投资品种;

考点:基金、股票与债券的特点

所属章节:第二章第一节理解。

4关于证券投资基金的介绍,下列表述正确的是()

A.证券投资基金的托管人依据投资者的指令办理基金名下的基金往来

B.证券投资基金通常由基金管理人负责保管,管理和经营基金资产

C.基金投资者通过购买基金份额,可以享有稳定的基金投资收益

D.契约型证券投资基金不具有独立法人地位

参考答案:D
参考解析:

契约型基金不具有法人资格,公司型基金具有法人资格。

考点:证券投资基金概念

所属章节:第二章第一节了解。

5、依据《证券投资基金法》的规定,以下属于基金份额的持有人直接行使的权利是().

A.决定更换基金管理人

B.依法转让或者申请赎回持有的基金份额

C.决定基金扩募或者延长基金合同期限

D.调整基金管理人和基金托管人的报酬标准

参考答案:B
参考解析:

基金份额持有人的权利 1、按本《基金合同》的规定出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,并行使表决权; 2、按本《基金合同》的规定取得基金收益; 3、监督基金经营情况,查询或获取公开的基金业务及财务状况的资料; 4、在基金保本周期到期后要求履行保本条款的权利; 5、申购、赎回、转让基金份额,进行基金间转换,选择转入下一保本周期或修改基金合同后形成的其它基金品种; 6、在不同的基金直销或代销机构之间转托管; 7、获取基金清算后的剩余资产; 8、要求基金管理人或基金托管人按法律法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他法律文件的规定履行其义务; 9、依照本基金合同的规定,召集基金份额持有人大会; 10、要求基金管理人或基金托管人及时依据法律法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他法律文件行使权利、履行义务; 11、法律法规及基金合同规定的其他权利。

考点:基金份额持有人的权利

所属章节:第二章第二节理解。

6、基金份额登记机构应妥善保存登记数据,保存期限为()

A.自基金账户销户之日起不得少于20年

B.自基金账户开户之日起不得少于15年

C.自基金账户开户之日起不得少于20年

D.自基金账户销户之日起不得少于15年

参考答案:A
参考解析:

《证券投资基金法》规定,基金份额登记机构应当妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年。

考点:基金份额登记数据的保存期限

所属章节:第二章第二节了解。

7、公募基金管理人申请募集基金时,应向中国证监会提交的募集申请文件包括().

Ⅰ.律师事务所出具的法律意见书

Ⅱ.基金合同草案、基金托管协议草案和招募说明书草案

Ⅲ.会计师事务所出具的审计报告

Ⅳ.基金募集申请报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、

参考答案:A
参考解析:

申请募集基金应提交的主要文件包括:①基金募集申请报告;②基金合同草案;③基金托管协议草案;④招募说明书草案;⑤律师事务所出具的法律意见书;⑥中国证监会规定提交的其他文件等。

考点:基金募集应提交的文件

所属章节:第二章第二节了解。

8、根据《证券投资基金法》的规定,关于基金托管人的职责,以下表述错误的是()。

A.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.安全保管基金财产

D.编制基金财务会计报告

参考答案:D
参考解析:

基金管理人编制基金财务会计报告

考点:基金托管人的职责

所属章节:第二章第二节理解。

9、关于公募资金对于证券市场稳定和健康发展的意义,以下表述错误的是()

A.公募资金的管理人所形成的投资研究驱动,合规保障运营支持制度建设体系,有利于市场合理定价

B.公募资金发挥专业理财能力的优势,推动市场价值判断体系的形成,有利于保障长期投资和理性的投资文化

C.公募资金有不同类型,不同风险收益特征是资本市场变革和金融创新的源泉之一

D.公募资金以不同财务投资为主要目的,不参与上市公司的治理,有利于上市公司的治理管理

参考答案:D
参考解析:

证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析,有利于促进信息的有效利用和传播,有利于市场合理定价,有利于市场有效性的提高和资源的合理配置;推动市场价值判断体系的形成,倡导理性的投资文化,有助于防止市场的过度投机;有助于改善我国目前以个人投资者为主的不合理的投资者结构,充分发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用,推动上市公司完善治理结构。

考点:证券投资基金的作用

所属章节:第二章第六节理解。

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