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2020年基金从业法律法规真题答案(10月31日考试)

来源:233网校 2020-12-23 16:51:02

2020年10月31日基金从业资格考试《基金法律法规》真题答案更新,真题可能重复出现,考前多刷多练习。【题库真题在线测试>>

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1、投资者将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到乙证务经营机构,属于( )的系统内转管。

A.场外到场内

B.场内到场外

C.场内到场内

D.场外到场外

参考答案:C
参考解析:系统内转托管是指投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构(场内到场内),或将托管在某基金管理人或其代销机构的LOF份额转托管到其他基金代销机构或基金管理人(场外到场外).LOF份额的转托管业务包含两种类型:系统内转托管和跨系统转托管。

2、关于基金管理公司风险管理的职责,以下表述正确的是( )。

A.督察长对风险管理的有效性承担最终责任

B.风险管理职能部门门对风险管理的有效性承担最终责任

C.董事会对风险管理的有效性承担最终责任

D.管理层对风险管理的有效性承担最终责任

参考答案:C
参考解析:董事会对有效的风险管理承担最终责任,公司管理层对有效的风险管理承担直接责任,风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担独立评估、监控、检查和报告职责。

3、非跨境的ETF,其交易日的基金份额净值将通过证券交易所行情发布系统于()揭示。

A.次2个交易日

B.当日

C.次1个交易日

D.下1个节假日前

参考答案:C
参考解析:ETF信息披露时间,交易日的基金份额净值除了按规定于次日(跨境ETF可以为次2个工作日)在指定报刊和管理人网站披露外,也将通过证券交易所的行情发布系统于次1个交易日(跨境ETF可以为次2个工作日)揭示。

4、关于基金公司内部控制大纲涉及的内容,以下正确的是()。

I.明确内控目标和内控原则

II.明确控制环境和信息与沟通

III.明确内部控制监督

A.I、II

B.II

C.I、II、III

D.I、III

参考答案:C
参考解析:本题考查内部控制大纲的内容。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽,内部控制大纲应当明确内控目标内控原则、控制环境、内控措施等内容。此外,还应包括风险评估、信息与沟通、内部控制监督和附则这几个部分。故本题选C选项。

5、关于指数基金,以下表述正确的是()。

A.指数基金就是指按照某种按照指数构成的标准购买该指数包含的证券市场中的全部或者一部分证券

B.ETF联接基金是一种指数基金

C.ETF基金是一种特殊的指数基金

D.指数基金不主动寻求取得超越市场的表现,而是试图复制指数的表现

参考答案:B
参考解析:交易型开放式证券投资基金联接基金(简称ETF联接基金)是指,将绝大部分基金资产投资于跟踪同一标的指数的ETF(简称目标ETF),紧密跟踪标的指数表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,采用开放式运作方式的基金。ETF联接基金是一种特殊的基金中基金。

6、基金管理人风险管理的内部环境要素包括()

I员工的诚信、道德价值和胜任能力

II管理层的理念和经验风格

III管理层分配权力和划分责任、组织和开发其员工的方式

IV董事会给予的关注和指导

A.I.III.IV

B.I.II.III

C.I.II.III.IV

D.II.IV

参考答案:C
参考解析:基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础,为其他要素提供规则和结构,其中特别重要的是经理层的风险偏好。内部环境的要素包括:全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力,管理层的理念和经营风格,管理层分配权力和划分责任、组织和开发其员工的方式,以及董事会给予的关注和指导。

7、()是指基金份额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。

A.契约型基金

B.开放式基金

C.公司型基金

D.封闭式基金

参考答案:D
参考解析:封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。

8、目前,我国基金代销机构包括()。

l.商业银行、证券公司

Il.期货公司、保险机构

III.证券投资咨询机构、独立基金销售机构

IV.信托公司、资产管理机构

A.I.III

B.I.II

C.I.II.III

D.I.II.III.IV

参考答案:C
参考解析:代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议,代为销售基金产品,赚取销售佣金的商业机构,主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

9、下列投资人中, 不符合私募基金合格投资者条件的是( )

A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

B.社会保险基金、企业年金等养老基金

C.净资产500万元的有限责任公司

D.慈善基金等社会公益基金

参考答案:C
参考解析:合格投资者是指具备相应风险识别和承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:①净资产不低于1000万元的单位;②金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收人不低于50万元的个人。 下列投资者视为合格投资者:①社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;②依法设立并在基金业协会备案的投资计划;③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;④中国证监会规定的其他投资者。所以C不符合。

10、一 只QDII基金拟投资美国政府债券,委托美国一家托管人对资金进行托管,对于该基金合同的信息披露,以下说法错误的是()

A.应当披露托管人名称和办公地址

B.应当披露托营人最近一个季度实收资本、托管资产规模和信用等级

C.应当披露托管人主要负责人的教育背景、 从业经历

D. 应当披露托营人的成立时间和法定代表人

参考答案:B
参考解析:基金管理公司在管理QDII基金时,如委托境外投资顾问、境外托管人,应在招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的相关信息,包括境外投资顾问和境外托管人的名称、注册地址、办公地址、法定代表人、成立时间,境外投资顾问最近一个会计年度资产管理规模,主要负责人教育背景、从业经历、取得的从业资格和专业职称介绍,境外托管人最近一个会计年度实收资本、托管资产规模、信用等级等,所以选B。

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