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基金从业《基金法律法规》真题及答案精选:第十六章

来源:233网校 2021-04-26 09:20:58

2021年3月27日基金从业《法律法规》真题有可能会重复出现,基金从业资格考试出题点来自于教材和考试大纲,常见的出题点可能重复出题。考试题目考查应知应会,综合运用和灵活变通越来越强。一起来测试一下你的掌握情况吧!

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1、下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有()

Ⅰ基金管理人

Ⅱ基金托管人

Ⅲ中国证券登记结算有限责任公司

Ⅳ第三方独立销售机构

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案:C
参考解析:

《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

考点:开放式基金的登记业务的办理

所属章节:第十六章第三节理解

2、关于开放式基金申购和赎回相关费用及销售服务费,下列说法正确的是()

A.某CIF场内交易佣金25%归基金财产

B.某债券基金申购费至少25%归基金财产

C.某货币市场基金销售服务费至少25%归基金财产

D.某股票基金赎回费至少25%归基金财产

参考答案:D
参考解析:

基金管理人办理开放式基金份额的赎回,应当收取赎回费。场外赎回可按份额在场外的持有时间分段设置赎回费率;场内赎回为固定赎回费率,不可按份额持有时间分段设置赎回费率。赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的25%,并应当归入基金财产。

考点:开放式基金申购和赎回的费用

所属章节:第十六章第二节掌握

3、ETT申购和清单中现金替代的类型有()

Ⅰ 禁止现金替代

Ⅱ 全额现金替代

Ⅲ 必须现金替代

Ⅳ 可以现金替代

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:

现金替代分为三种类型:禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代。

考点:ETF现金替代

所属章节:第十六章第二节理解

4、投资者于交易日投资5万元申购某开放式基金,基金合同约定申购费率为1.2%,申购当日基金份额净值为1.178元,确认日基金份额净值为1.181元,下列说法中正确的是()。

A.净申购金额为49,400,00元

B.确认份额为41,834,98份

C.确认份额为41,935,48份

D.确认份额为41,941,52份

参考答案:D
参考解析:

净申购金额=申购金额/(1+申购费率)=50000/(1+1.2%)=49407.11(元),申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值=490407.11/1.178=41941.52(份)。

考点:申购份额及赎回金额的计算

所属章节:第十六章第二节掌握

5、关于ETF和QDII基金,下列说法正确的是()

ⅠQDII基金可以用人民币认购外,也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

Ⅱ 发售QDII基金的基金管理人必须具备合格的境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

Ⅲ ETF份额认购时,沪、深证券投资基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易,不能参与证券认购

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案:A
参考解析:

Ⅰ、Ⅱ项说法正确,QDII基金募集认购的具体规定上有如下几点独特之处:

(1)发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格。

(2)基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小。

(3)QDII基金份额除可以用人民币认购外,也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购。

Ⅲ项说法正确,ETF份额认购时,深证券投资基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易,不能参与证券认购或基金的申购、赎回。

考点:QDII基金份额的认购

所属章节:第十六章第一节掌握

6、关于发起式基金基金合同生效及存续的条件,以下表述正确的是()。

A.受到募集份额不少于2亿份,份额持有人不少于200人的限额

B.基金合同生效3年后,若基金资产净值低于2亿元,基金合同自动终止

C.公司高级管理人员或基金经理认购基金金额不少于100万元

D.公司股东资金认购基金超过1000万元且持有不少于3年,不属于发起式基金基金合同生效的条件

参考答案:B
参考解析:

发起式基金是指基金管理人在募集基金时,使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于1000万元人民币,且持有期限不少于3年。发起式基金的基金合同生效3年后,若基金资产净值低于2亿元的,基金合同自动终止。发起资金的持有期限自该基金公开发售之日或者合同生效之日孰晚日起计算。

考点:基金合同生效及存续的条件

所属章节:第十六章第一节掌握

7、关于开放式基金的申购赎回原则,投资者甲认为,包括股票基金、债券基金和货币基金在内的所有开放式基金,在申购赎回时都遵循未知价交易原则;投资者乙认为,开放式基金的申购赎回都遵循份额申购、金额赎回的原则。关于两位投资者的观点,下列判断正确的是()。

A.甲、乙的观点都正确

B.甲的观点错误,乙的观点正确

C.甲的观点正确,乙的观点错误

D.甲、乙的观点都错误

参考答案:D
参考解析:

1.股票基金、债券基金的申购和赎回原则:

(1)未知价交易原则。

(2)金额申购、份额赎回原则。

2.货币市场基金的申购和赎回原则:

(1)确定价原则。

(2)金额申购、份额赎回原则。

考点:开放式基金的申购赎回原则

所属章节:第十六章第二节掌握

8、下列符合封闭式基金上市交易条件的是()

A.基金合同期限为5年,基金募集金额为2.5亿元,基金份额持有人为1500人

B.基金合同期限为5年,基金募集金金额为4.5亿元,基金份额持有人为900人

C.基金合同期限为3年,基金募集金金额为2.5亿元,基金份额持有人为900人

D.基金合同期限为3年,基金募集金金额为4.5亿元,基金份额持有人为900人

参考答案:A
参考解析:

封闭式基金份额上市交易,应当符合下列条件:

(1)基金的募集符合《证券投资基金法》规定;

(2)基金合同期限为5年以上;

(3)基金募集金额不低于2亿元人民币;

(4)基金份额持有人不少于1000人;

(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。

考点:封闭式基金上市交易条件

所属章节:第十六章第二节理解

9、某货币基金总份额为100亿份,T+1日接受申购3亿份,赎回15亿份,基金转换转出1亿份,转入4亿份,以下说法正确的是()。

A.T+1日触发巨额赎回,管理人认为有能力兑付全部赎回申请时,可以接受全部赎回

B.T+1日未触发巨额赎回,管理人接受全额赎回

C.T+1日触发巨额赎回,管理人认为兑付全部赎回有困难,可以暂停赎回

D.T+1日触发巨额赎回,管理人认为兑付全部赎回有困难,可以拒绝金额较大的赎回申请

参考答案:B
参考解析:

单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,为巨额赎回。单个开放日的净赎回申请,是指该基金的赎回申请加上基金转换中该基金的转出申请之和,扣除当日发生的该基金申购申请及基金转换中该基金的转入申请之和后得到的余额。该题100亿的10%的是10亿,赎回金额加上转换转出15亿+1亿元=16亿元,申请3亿元+转入4亿元=7亿,16亿元-7亿=9亿元,9亿元<10亿元,未触发巨额赎回。

考点:巨额赎回

所属章节:第十六章 第二节 理解

10、关于基金上市交易,以下表述正确的是()。

Ⅰ 基金拟在证券交易所上市的,应向交易所提交上市交易提交上市交易公告书等上市申请材料

Ⅱ 基金获准上市的,在上市前3个工作日,将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上

Ⅲ ETF上市交易后,管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记计算公司提供申购、赎回清单

Ⅳ ETF上市交易后,须在指定的信息发布渠道上公告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:

Ⅰ项正确,基金拟在证券交易所上市的,应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料。

Ⅱ项正确,基金获准上市的,应在上市日前3个工作日,将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。

Ⅲ、Ⅳ项正确,ETF上市交易后,其管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单,并在指定的信息发布渠道上公告。

考点:基金上市交易

所属章节:第十六章第二节掌握

11、关于公开募集基金,以下表述正确的是()。

A.基金管理人向中国证监会提交公开募集基金申请材料时,可以不提交托管协议草案

B.中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内,将是否准予注册的决定通知申请人

C.对特定对象募集基金,投资者人数累计不超过200人

D.基金份额的发售由基金托管人负责

参考答案:B
参考解析:

A项说法错误,注册公开募集基金,应由拟任基金管理人向中国证监会提交托管协议草案。C项说法错误,公开募集基金,包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人以及法律、行政法规规定的其他情形。D项说法错误,基金份额的发售,由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理。

考点:公募基金的募集和发售

所属章节:第十六章第一节掌握

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