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基金从业《基金法律法规》真题及答案精选:第四章

来源:233网校 2021-04-24 09:46:13

2021年3月27日基金从业《法律法规》真题有可能会重复出现,基金从业资格考试出题点来自于教材和考试大纲,常见的出题点可能重复出题。考试题目考查应知应会,综合运用和灵活变通越来越强。一起来测试一下你的掌握情况吧!

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1、关于公募基金信息披露的制度体系,以下表述中错误的是()。

A.基金信息披露的部门规章、规范性文件均由中国证监会制定并发布

B.基金信息披露制度体系的层次可分为国家法律、部门规章、规范性文件、自律性规则

C.基金信息披露的自律性规则的中国证监会依法制定并发布

D.司法解释不属于基金信息披露制度体系的构成部分

参考答案:C
参考解析:

中国基金业协会负责制定和实施行业自律规则。

考点:公募基金的信息披露

所属章节:第四章第五节掌握

2、以下材料中,自私募基金清算终止后,私募基金管理人无需保存10年的有()。

A.基金交易记录

B.投资决策记录

C.投资者适当性管理材料

D.客户服务记录

参考答案:D
参考解析:

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

考点:私募基金资料保存

所属章节:第四章第五节掌握

3、基金经营机构的()决定本机构的廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任,履行廉洁从业管理职责,基金经营机构的()负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任,主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。

Ⅰ董事会

Ⅱ 监理会

Ⅲ 高级管理人员

Ⅳ 总经理

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:

根据《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的规定,基金经营机构董事会决定本机构的廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任,履行廉洁从业管理职责。基金经营机构的高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任,主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。

考点:廉洁从业

所属章节:第四章 第一节 掌握

4、基金托管人召集基金份持有人大会的,应至少提前()公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A.30日

B.45日

C.90日

D.60日

参考答案:A
参考解析:

基金托管人召集基金份额持有人大会的,应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。会议召开后,应将持有人大会决定的事项报中国证监会核准或备案,并予公告。

考点:基金份额持有人大会

所属章节:第四章第四节掌握

5、A基金持有的一只债券的发行人违约,基金管理人在该基金年度报告中披露其代表基金起诉并获得赔偿,但事实上法院尚未就该案做出判决。基金管理人上述行为涉嫌()等信息披露违法行为。

A.承诺效应

B.虚假记载

C.重大遗漏

D.误导性陈述

参考答案:B
参考解析:

虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。(符合题意)

误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。

重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息,以至于影响投资者做出正确决策。

考点:基金管理人的信息披露违法行为。

所属章节:第四章第四节掌握

6、中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,根据法规要求,证券期货市场违法失信信息在诚信档案中的效力期限为()年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为()年。

A.5;7

B.1;3

C.3;5

D.2;5

参考答案:C
参考解析:

《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为5年。

考点:诚信档案的效力期限

所属章节:第四章 第一节 理解

7、私募基金管理人募集设立有限合伙型私募基金时,以下不合规的是()。

A.合伙协议条款应当包括合伙人会议

B.合伙协议条款应当包括利润分配及亏损分担

C.合伙协议条款应当包括信息披露制度

D.合伙协议应当约定全体合伙人总数控制在200人以内

参考答案:D
参考解析:

合伙协议应具备的条款包括:基本情况;合伙人及其出资;合伙人的权利义务;执行事务合伙人;有限合伙人;合伙人会议;管理方式;托管事项;入伙、退伙、合伙权益转让和身份转变;投资事项;利润分配及亏损分担;税务承担;费用和支出;财务会计制度;信息披露制度;终止、解散与清算;合伙协议的修订;争议解决;一致性;份额信息备份;报送披露信息等。

考点:合伙协议条款

所属章节:第四章第五节掌握

8、中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查,该公司及相关人员拒收检查通知书,阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问,因此,中国证监会拟根据有关规定,对该公司给予警告并处以罚款,并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施,该上市公司及相关人员的行为属于()。

A.拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查

B.违法开展经营活动

C.涉嫌证券期货违法

D.涉嫌证券期货犯罪

参考答案:A
参考解析:

根据题意可知,该上市公司是因不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查,所遭受的处罚。

考点:中国证监会的监管

所属章节:第四章 第二节 掌握

9、基金管理人除依法取得报酬外,应当履行忠实义务,以下选项中,违背了忠实义务的是()。

Ⅰ利用基金财产为自己谋取利益

Ⅱ将基金财产转为其固有财产

Ⅲ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

Ⅳ公平地对待其管理的不同基金财产

A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ 、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:

依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为:①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;②不公平地对待其管理的不同基金财产;③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;⑤侵占、挪用基金财产;⑥泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;⑦玩忽职守,不按照规定履行职责;⑧法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

考点:公募基金管理人的禁止行为

所属章节:第四章第三节掌握

10、中国证监会有权对基金市场采取下列哪些监管措施?

I.对基金机构现场检查,要求其报送有关业务资料

II.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

III.对于操纵证券市场的当事人,限制其证券买卖

IV.对于涉嫌犯罪的相关机构和人员追究刑事责任

A、I、II、III

B、II、IV

C、II、III、IV

D、I、III

参考答案:A
参考解析:

中国证监会对基金市场的监管措施包括检查、调查取证、限制交易、行政处罚。

考点:中国证监会对基金市场的监管措施

所属章节:第四章第二节掌握

11、私募基金备案所需要填报的信息中不包括()

A.基金合同

B.基金外包服务协议

C.基金名称

D.资本规模

参考答案:B
参考解析:

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内进行备案,如实申报基金名称、资本规模、投资者基本情况、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,统称基金合同)、基金运作情况(托管、披露频度、主要投资方向等)、投资项目简要信息。

考点:私募基金的备案

所属章节:第四章第五节掌握

12、某资产管理公司旗下管理多个相似策略的私募基金产品,其中A基金是其今年主推的明星产品,所以某公司决定优先将交易机会提供给A基金,以帮助其打造更佳的业绩。关于某公司的做法,以下描述最恰当的是()

A.某公司的做法属于不公平的对待其管理的不同基金财产

B.某公司的做法属于从事内幕交易的投资活动

C.某公司的做法属于是为了打造A基金的良好业绩,对投资者有利

D.某公司的做法符合商业逻辑,是合理的销售策略

参考答案:A
参考解析:

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有以下行为:①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;②不公平地对待其管理的不同基金财产;③利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;④侵占、挪用基金财产;⑤泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;⑥从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;⑦玩忽职守,不按照规定履行职责;⑧从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;⑨法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

考点:公募基金管理人禁止行为

所属章节:第四章 第三节 掌握

13、关于非公开募集基金的托管,以下表述正确的是()。

A.担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续,无需中国证监会核准。

B.与公开募集基金不同,除非基金合同另有约定,否则非公开募集基金无需托管

C.基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值,投资收益分配,基金承担的费用和业绩报酬

D.非公开募集的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行。

参考答案:D
参考解析:

A项,基金托管人为具有基金托管资格的商业银行或经中国证监会核准的其他金融机构。

B项,除基金合同另有约定外,私募基金应当由基金托管人托管。

C项,《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定,如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息,不得隐瞒或者提供虚假信息。

考点:非公开募集基金的托管

所属章节:第四章第五节掌握

14、公墓基金管理公司变更如下事项,需要报经中国证监会批准的是()

Ⅰ变更持股5%以上的股东

Ⅱ变更公司的实际控制人

Ⅲ变更持股不足5%,但对公司有重大影响的股东

Ⅳ变更股东的持股比例超过5%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:A
参考解析:

根据《证券投资基金管理公司管理办法》第十七条规定,基金管理公司变更下列重大事项,应当报中国证监会批准:(一)变更持股5%以上的股东;(二)变更持股不足5%但对公司治理有重大影响的股东;(三)变更股东的持股比例超过5%;(四)修改公司章程重要条款;(五)中国证监会规定的其他重大事项。

根据《证券投资基金法》第十四条规定,基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。

考点:基金管理公司重大事项变更

所属章节:第四章第三节掌握

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