2021年最后一次基金从业资格考试时间为10月30日，题库随机抽题考试，考前做一做历年真题，也许会考到原题哦！
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1、甲为某基金公司的销售人员，从业期间获得基金从业资格，后甲从该基金公司辞职，于某房产机构从事房产销售工作，甲在销售房产的同时向客户推介该基金公司的基金产品，关于甲的这一行为，以下表述正确的是()。
A.甲未在专业基金销售机构总部及营业网点宣传推介基金，因此甲不得销售基金
B.甲目前已不受基金管理人或者基金销售机构聘任，因此甲目前不得推介基金
C.甲从事过基金销售，具备从事基金销售活动所必需的专业知识，因此甲可以销售基金
D.甲从事基金销售工作时，已经取得基金从业资格，因此甲可以销售基金
非基金销售机构人员不能销售基金，基金销售要求持证上岗，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。
考点：专业审慎的基本要求
所属章节：第五章第二节掌握
2、某私募投资经理的下列行为，不违反保守秘密要求的是()。
A.与其他私募基金管理公司投资经理讨论各自所在机构投资组合
B.将所在机构管理层会议纪要隐去公司名称后发送给朋友
C.受邀为潜在客户介绍其所在机构的投资理念
D.离职3年后，与原机构其他投资经理交流客户交易信息
基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：一是商业秘密;二是客户资料;三是内幕信息。保守秘密，要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息，也不得公开尚处于禁止公开期间的信息。具体而言，基金从业人员应当做到以下几点：
(1)应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息。且无论是在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息。
(2)不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密，更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益。
(3)不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息。
考点：保守秘密的要求
所属章节：第五章第二节掌握
3、内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益，以下不属于内幕信息构成要素的是()
A.对证券市场有系统性影响的信息
B.对于证券价格有明确影响的信息
C.来源可靠的信息
D.市场未发布的信息
内幕信息，是指能够影响证券价格的重要非公开信息。内幕信息的构成要素有三方面：一是来源可靠的信息。来源不可靠、模棱两可的信息，即便对证券价格产生影响，也不构成内幕信息。二是“重要”的信息，即该信息对于证券价格的影响明确。如果该信息的披露会对证券价格产生影响或者属于理性投资者在做投资决策前希望知悉的，那么，该信息就是“重要”的。例如，足以影响证券价格的公司重组、并购决策或者财务报告等信息。三是“非公开”的信息。一般认为，在市场得到一个信息之前，这个信息就是“非公开”的。
考点：内幕信息构成要素
所属章节：第五章第二节理解
4、关于守法合规基金职业道德规范，以下说法错误的是()。
A、不负有监督职责的基金从业人员，无需监督其他从业人员的守法合规情况
B、负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为
C、守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规
D、守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范
A项说法错误，普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。
考点：守法合规的要求
所属章节：第五章 第二节 掌握
5、关于中国证券投资基金业协会在基金职业道德教育方面发挥的作用，以下表述错误的是()。
A.中国证券投资基金业协会对违规的基金从业人员可实施纪律处分
B.中国证券投资基金业协会是基金行业的自律性组织，更侧重在职业道德层面对基金从业人员进行监督
C.中国证券投资基金业协会有权制定并颁布基金从业人员自律规则
D.中国证券投资基金业协会在法律法规层面对基金从业人员的执业活动享有执法监督权
D项说法错误，政府监管机构是在法律法规的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。
考点：中国证券投资基金业协会的职责
所属章节：第五章第三节理解
