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2022年基金从业《基金法律法规》精选章节真题(7.15)

来源:233网校 2022-07-15 10:08:35

1、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的( )。

A. 交易手续费

B. 交易佣金

C. 客户维护费

D. 客户垫付费

参考答案:C
参考解析:基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例客户维护费,用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。

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2、根据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金成立的最低要求为()。

A. 核准规模的80%以上,份额持有人不少于200人

B. 核准规模的60%以上,份额持有人不少于200人

C. 份额总额不少于1亿份,募集金额不少于2亿元人民币,份额持有人不少于200人

D. 份额总额不少于2亿份,募集金额不少于2亿元人民币,份额持有人不少于1000人

参考答案:A
参考解析:根据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金成立的最低要求为基金份额总额达到核准规模的80%以上,基金份额持有人不少于200人。
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3、基金宣传推介材料可以含有的信息是( )。

A. 预测基金的证券投资业绩

B. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C. 登载单位或者个人的名称、地址

D. 违规承诺收益或者承担损失

参考答案:C
参考解析:基金宣传推介材料不得含有的信息:(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(2)预测基金的证券投资业绩;(3)违规承诺收益或者承担损失;(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金;(5)夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述;(6)登载单位或者个人的推荐性文字;(7)中国证监会规定的其他情形。

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