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基金从业资格考试历年真题回顾《基金法律法规》十六

来源:233网校 2022-10-01 00:00:00

1、某基金管理公司遇到下四项风险事件,其中与市场风险无关的事件是()。

A、由于股指期货价格不利波动,使得投资组合面临亏损

B、由于收益率水平上升,使得持仓债券估值大幅下跌

C、由于上市公司年报披露亏损,使得持仓个股股价下跌

D、由于市场交易量不足,导致不能以合理价格及时卖出持仓股票

参考答案:D
参考解析:市场风险是指因受各种因素影响引起证券及其衍生品市场价格不利波动,使投资组合资产、公司资产面临损失的风险。流动性风险是指因市场交易量不足,导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险,或投资组合无法应付客户赎回要求所引起的违约风险。D属于流动性风险。
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2、王先生计划投资私募基金,其全部资产包括价值300万元的写字楼,公募基金30万元,银行存款50万元,信托计划200万元,下列表述正确的包括()。

Ⅰ、王先生资产超过500万元,可以认定为合格投资人

Ⅱ、若王先生为私募基金从业人员,可以投资任何私募基金

Ⅲ、若王先生为私募基金从业人员,可以投资其所任职的私募基金公司担任管理人的私募基金

Ⅳ、王先生金融资产280万元,不能认定为私募基金的合格投资人

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:

(1)私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:①净资产不低于1000万元的单位;②金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人,金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。(Ⅳ、项说法正确)

(2)下列投资者视为合格投资者:①社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;②依法设立并在基金业协会备案的投资计划;③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;④中国证监会规定的其他投资者。(Ⅲ、项说法正确)

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3、基金销售机构的以下做法,不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是()。

A、要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况

B、对所属已获得基金从业资格的从业人员,由基金销售机构来组织与基金销售相关的职业培训

C、通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露

D、对基金销售人员的流动情况进行登记管理

参考答案:A
参考解析:基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,统一办理执业注册、后续培训和执业年检。故A错误。

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