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基金从业资格考试历年真题回顾《基金法律法规》二十五

来源:233网校 2022-10-10 09:44:13

1、基金销售机构可以开展的业务不包括()。

A、办理基金份额的登记

B、办理基金份额申购和赎回

C、基金理财业务咨询

D、提供基金交易账户信息查询

参考答案:A
参考解析:基金销售机构,是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。
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2、某基金公司员工甲认为,投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作,与基金管理公司没有关系;员工乙认为,投资者保护工作可以提高投资者素质,以此确保投资者不发生亏损。

针对甲乙两位员工的观点,以下判断正确的是()。

A、甲的观点错误,乙的观点错误

B、甲的观点正确,乙的观点错误

C、甲的观点正确,乙的观点正确

D、甲的观点错误,乙的观点正确

参考答案:A
参考解析:投资者保护与基金管理公司存在关系,且投资者保护工作不能确保不发生亏损。故甲乙观点均错误,选A项。
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3、关于基金的处理方式,以下说法正确的是()。

A、在募集期届满后10日内,由管理人返还投资者已缴纳的款项

B、仅返还投资者净认购金额

C、管理人、托管人、销售机构有权在募集资金中计提因募集行为而产生的费用和应得的报酬

D、除需要返还投资者已缴纳的投资本金外,还应加计银行同期存款利息补偿投资者

参考答案:D
参考解析:基金募集失败,基金管理人应当承担下列责任:①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;②在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息。

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