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1、王某为基金管理公司某股票基金的基金经理，在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户，先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票，亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?（）
Ⅰ、前往王某所在基金管理公司调查取证
Ⅱ、冻结王某管理的股票基金中的资金
Ⅲ、查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录
Ⅳ、对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：检查；调查取证；限制交易；行政处罚。
2、关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（）。
Ⅰ、基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力
Ⅱ、基金管理公司的基金销售人员应具备相关的销售知识和执业能力
Ⅲ、基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验
Ⅳ、基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。每种职业都要求其从业人员具备特定的职业技能。（Ⅲ、项，对基金经理无投资经验的要求）
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3、关于公募基金的中期报告和年报，以下说法不正确的是（）。
A、中期报告不要求进行审计
B、中期报告须披露近3年每年的基金收益分配情况
C、中期报告的管理人报告无需披露内部监察报告
D、年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标
参考答案：B
参考解析：半年度报告无须披露近3年每年的基金收益分配情况。故B错误。
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