您现在的位置:233网校 >基金从业 > 私募股权投资基金基础知识 > 私募投资基金模拟试题

2019年基金从业资格股权投资基金每日一练(7月31日)

来源:233网校 2019-07-31 10:31:00

不积跬步无以至千里,233网校小编为广大考生朋友准备了基金从业每日一练,每天掌握5道题,每天进步一点点!

《私募股权投资基金基础知识》精选习题(7月31日)

1、企业上市后股权锁定期设置的目的在于()

A. 提高退出实现的收益率水平

B. 提高退出节奏的计划性

C. 发行企业主动提升投资者信心

D. 保护中小投资者

参考答案:D
参考解析:锁定期(限售期)的设置,通常是为了保护中小投资者的利益,防止公司实际控制人、控股股东、董事、监事、高管等“内部人”利用信息优势获得不当利益,或者利用资本市场实现快速套现。

2、关于政府引导基金的描述正确的是

A. 政府引导基金通常投资于基础设施基金

B. 政府引导基金通常投资于并购基金

C. 政府引导基金通常投资于定向增发投资基金

D. 政府引导基金通常投资于创业投资基金

参考答案:D
参考解析:

政府引导基金是一类特殊的母基金,主要是通过投资于创业投资基金,达到支持创业投资基金发展的目的。

具体来说,政府引导基金是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金,主要通过扶持创业投资基金发展,引导社会资金进入创业投资领域。政府引导基金本身不直接从事创业投资业务。

3、对于股权投资基金的信息披露,下列做法符合《私募股权投资基金信息披露管理办法》规定的是()

A. 描述该私募投资基金产品属于高风险产品,可能会因相关风险导致投资者获得不理想收益并损失本金

B. 在过往历史业绩中隐瞒了大部分亏损的投资项目

C. 在基金推介材料中附有同业机构的祝贺词

D. 将该基金信息及认购文件登载至其官网中

参考答案:A
参考解析:信息披露义务人必须向投资者充分披露基金的所有相关事项,充分揭示与基金投资运作相关的风险,使投资者在进行投资决策时充分了解基金产品的风险收益特征,避免由于信息不对称造成投资者对基金产品的风险情况缺乏全面了解而作出不理性的投资决策,造成投资者利益受损。

4、除当法律要求或遵守相关监管机构的披露要求外,投资方应对投资中了解的目标公司的商业秘密和其他信息承担保密义务。这往往是投资协议中()的约定。

A. 保密条款

B. 排他性条款

C. 反摊薄条款

D. 保护性条款

参考答案:A
参考解析:

保密条款是指除依法律或监管机构要求的信息披露外,投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务,未经对方书面同意,不得向第三方泄露。

保密义务是双方共同的义务。对股权投资基金而言,其在投资过程中知悉的目标公司的非公开的技术、产品、市场、客户、商业计划、财务计划等信息通常均属于商业秘密;对目标公司而言,其在融资过程中所知悉的股权投资基金的非公开的尽职调查方法与流程、投资估值意见、投资框架协议及投资协议条款等信息通常均属于商业秘密。

5、股权投资基金管理人在违反私募投资基金信息披露管理办法时,中国证券投资基金业协会可采取如下哪些自律管理措施()

Ⅰ、撤销基金管理人登记 Ⅱ、要求信息披露义务参加强制培训 Ⅲ、取消直接负责的主管人员的基金从业资格 Ⅳ、情节严重的,移交中国证监会处理

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:

股权投资基金管理人未按要求披露信息或出现违法违规行为,基金业协会将采取如下管理措施: (1)信息披露义务人违反《信披办法》的,投资者可以向基金业协会投诉或举报,基金业协会可以要求其限期改正;逾期未改正的,基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分; (2)股权投资基金管理人违反《信披办法》的,基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,基金业协会可采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认为不适当人选、暂停或取消基金从业资格等纪律处分,并记人诚信档案;情节严重的,移交中国证监会处理; (3)股权投资基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分;在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,由基金业协会移交中国证监会处理

基金从业刷题可通过下载233网校APP——基金从业——题库——做题,包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等,通过手机随时随地刷题。【去做题>>

233网校APP刷题

热点推荐:

【汇总帖】2019年基金从业资格考试复习精华资料

基金从业资格考试报名时间及入口||基金从业新手指南

如何成功拿下基金从业证书?报名基金从业取证班,送教材+收费题库+计算题专项讲解,立即报名>>

添加基金从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

基金从业备考学习群

加入备考学习群

基金从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

基金从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入基金从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料