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《股权投资基金基础知识》精选习题(8月21日)
1、关于公司在全国中小企业股份转让系统挂牌要求中，以下表述错误的是()
A. 股权明晰，股票发行和转让行为合法合理
B. 业务明晰，具有持续经营能力
C. 公司进行了股改的，存续期从股改确认完成时计算
D. 公司须依法设立并存续满两年
股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，但应当符合下列条件：
1.依法设立且存续满两年;有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算;
2.业务明确，具有持续经营能力;
3.公司治理机制健全，合法规范经营;
4.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规;
5.主办券商推荐并持续督导;
6.全国股转系统要求的其他条件。
2、关于股权投资基金风险揭示书提示的风险，属于特殊风险的是()
A. 基金未托管风险
B. 基金运营风险
C. 税收风险
D. 资金损失的风险
基金募集机构应当向投资者揭示基金风险，并安排投资者签署风险揭示书。风险揭示书的内容包括但不限于：
(1)股权投资基金的特殊风险，包括基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在基金业协会登记备案的风险等。
(2)股权投资基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。
(3)基金募集机构应对基金合同中的投资者权益相关重要条款与投资者逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等。
3、股权投资基金管理人主要履行的职责不包括()
A. 拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理
B. 每日披露基金净值
C. 积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务
D. 定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告
4、关于基金财产保管机构，说法正确的是()
A. 基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任
B. 基金资产保管机构是基金管理人的代理人
C. 基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任
D. 基金管理人必须聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管
5、下列机构中,不符合股权投资基金管理人的组织形式规范的是()
A. 创业投资管理股份有限
B. 股权投资管理有限
C. 资产管理合伙企业
D. 个人独资企业
