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《私募股权投资基金基础知识》精选习题(8月8日)
1、关于合伙型股权投资基金，说法错误的是()
A. 基金的有限合伙人不参与投资决策
B. 基金的普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理人机构担任基金管理人
C. 基金的普通合伙人随基金债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任
D. 基金是独立法人主体
2、下列选项中,不属于回购退出的()
A. 股权投资基金购买股权投资基金持有的股份(股权)
B. 被投资企业的员工集体出资购买股权投资基金持有的股份(股权)
C. 被投资企业管理层自筹资金购买股权投资基金持有的股份(股权)
D. 被投资企业控股股东自筹资金购买股权投资基金持有的股份(股权)
股权回购通常可以分为以下三类：
1.控股股东回购，是指被投资企业的控股股东在回购条件满足时自筹资金回购股权投资基金所持有的股权(股份)，控股股东回购是股权回购中比较常见的方式。
2.管理层回购(MBO)，是指被投资企业的管理层在回购条件满足时自筹资金回购股权投资基金所持有的股权(股份)，从而实现股权投资基金的退出。
3.员工收购(EBO)，是指目标公司的员工集体出资将股权投资基金所持有的股权(股份)收购，从而实现股权投资基金的退出。
3、以下关于法律尽职调查，表述错误的是()。
A. 法律尽调的作用是帮助基金管理人全面地评估企业资产和业务的合规性以及潜在的法律风险
B. 法律尽调关注重点问题包括企业债务及对外担保情况、重大合同等
C. 法律尽调关注重点问题包括税收及政府优惠政策
D. 法律尽调更多的是定位于价值发现，审查评估企业法律方面重要问题
法律尽职调查的作用是帮助股权投资基金全面评估企业资产和业务的合法性以及潜在的法律风险。从功能角度来看，法律尽职调查更多的是定位于风险发现，而非价值发现。
法律尽职调查的内容主要有：第一，确认目标公司的合法成立和有效存续;第二，从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性;第三，充分地了解目标公司的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权、业务资质以及其控股结构合法合规;第四，发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案;第五，出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据。
法律尽职调查关注的重点问题包括：历史沿革问题、主要股东情况、高级管理人员、重大合同、诉讼及仲裁、税收及政府优惠政策等。
4、某股权投资基金管理人根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内，突出体现的内部控制构成要素是()
A. 控制活动
B. 风险评估
C. 内部监督
D. 内部环境
5、律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查，尽职调查事项可以不包括()。
A. 调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务
B. 统计申请机构的高管是否具备基金从业资格
C. 了解申请机构的股权结构，是否存在直接、间接外资来源
D. 分析申请机构所申请业务应适用的自律规范
