基金从业人员执业规范

基金从业人员的任职

一、基金从业人员中的特定人员应当注册取得从业资格，具体包括：

1．公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中从事与基金业务相关的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

2．私募股权（含创投）投资基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、合规风控负责人等高级管理人员和从事私募基金募集业务的专业人员

3．基金托管人中从事与基金业务相关的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

4．基金服务机构中从事与基金业务相关的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

5．法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定需要取得从业资格的其他人员

二、基金从业人员、董事、监事、高级管理人员的任职

基金从业人员的离职

一、从业资格注销

基金从业人员由于离职、工作调动等原因不再从事基金业务的，所在机构应当在离职情形发生5个工作日内为其办理从业资格注销。

二、离任审计及审查

公募基金管理公司的董事长、高级管理人员、分支机构负责人离任的，公募基金管理公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将离任审计报告向中国证监会相关派出机构报告。其中，法定代表人、经营管理的主要负责人离任的，公募基金管理公司应当聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对其进行离任审计。

公募基金管理公司的基金经理或者投资经理离任的，基金管理公司应当立即对其进行离任审查，并自离任之日起30个工作日内将审查报告报送监管机构，同时存档备查。

基金托管人基金托管部门高级管理人员、独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员、其他基金销售机构负责基金销售业务的部门负责人离任的，亦应接受离任审计或者离任审查。

三、信息保密

基金从业人员、公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员及从业人员离职后，应当继续严格保守商业秘密。

四、基金经理和投资经理的静默期与竞业禁止

证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满6个月的基金经理和投资经理，从事投资、研究、交易等相关业务。

公募基金管理人应当建立员工离职静默期制度，基金经理等主要投研人员在离职后1年内不得从事非公募基金投资管理等工作。

公募基金管理公司的基金经理管理基金未满1年的，公司不得变更基金经理。如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。基金经理管理基金未满1年主动提出辞职的，应当严格遵守法律法规和聘用合同竞业禁止有关规定，并向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。

基金经理无特殊情况管理公募基金产品处于募集期、封闭期内主动离职且离职时间未满24个月（含静默期）、未配合公司妥善完成工作移交或者无特殊情况管理公募基金产品未满1年主动离职且离职时间未满18个月（含静默期），不得注册为基金经理。

一、绩效考核与薪酬管理的原则

（一）以基金份额持有人利益优先和公司长期可持续发展为导向

（二）既能有效激励从业人员，建立高质量人才队伍，又有利于防范风险和提高合规水平

（三）平衡员工、经理层、股东及其他利益相关者的利益，有利于公司履行社会责任、提升服务实体经济和国家战略能力

（四）符合我国国情、政策导向和基金业发展实际

二、薪酬结构

基本薪酬与绩效薪酬应当保持适当构成。鼓励基金管理公司采用股权、期权、限制性股权、分红权等与公司长期发展、持有人长期利益相绑定的多样化激励约束措施，建立长效激励约束机制。

三、薪酬支付

（一）递延支付

基金管理公司应当建立实施绩效薪酬递延支付制度，明确适用人员范围、期限和比例等。绩效薪酬的递延支付期限、递延支付额度应当与基金份额持有人长期利益、业务风险情况保持一致，递延支付期限不少于3年，递延支付速度应当不快于等分比例。高级管理人员、基金经理等关键岗位人员递延支付的金额原则上不少于40%。

（二）问责制度

基金管理公司应当建立严格的问责机制增强薪酬管理的约束力，包括但不限于薪酬止付、追索与扣回等。

（三）跟投机制

基金管理公司的高级管理人员、主要业务部门负责人、基金经理应当将一定比例的绩效薪酬购买本公司或者本人管理的公募基金，并需遵守基金从业人员投资基金的期限限制。

高级管理人员、主要业务部门负责人应当将不少于当年绩效薪酬的20%购买本公司管理的公募基金，其中购买权益类基金不得低于50%。

基金经理应当将不少于当年绩效薪酬的30%购买本公司管理的公募基金，并应当优先购买本人管理的公募基金。

四、绩效考核

（一）经济效益指标

1．应当体现3年以上长周期考核情况、投资者实际盈利情况、投资研究等专业能力建设情况；

2．投资研究等专业能力建设情况包括投研体系建设及研究覆盖面情况（含信用评级）、投研团队稳定性及投研梯队建设情况、长期价值投资情况等。

（二）合规风控指标

应当包括合规及风险管理机制建设情况、合规事件或重大风险发生情况、信息系统安全运行情况、员工廉洁从业情况。

（三）社会责任指标

应当包括道德标准、企业价值、客户满意度等。

五、薪酬内控管理

董事会对薪酬管理负主体责任。董事履行薪酬管理职责时，应当具备专业胜任能力，独立发表意见，避免受经理层不当影响。