忠诚尽责的基本要求

忠诚尽责的基本要求——忠诚廉洁

一、行业机构方面（对基金管理人的要求）

（一）重视廉洁从业文化建设，建立、健全并有效落实廉洁从业的制度规范，强化内部管理、监督和问责机制

（二）将廉洁从业风险管理纳入公司全面风险管理体系，加强全业务流程和全员廉洁从业风险防范

（三）将廉洁从业情况作为基金从业人员任用考量因素，纳入人员管理体系

（四）强化财务纪律，业务活动中产生的费用支出，严格遵守公司的内部决策流程和具体标准

（五）指定专门部门定期或不定期对公司及从业人员的廉洁从业情况进行监督检查

（六）加强对廉洁从业法律法规及公司内部廉洁从业相关制度规范的培训，开展形式多样的廉洁从业教育和警示活动，提高基金从业人员廉洁意识

二、从业人员方面

基金从业人员应当树立良好的世界观、人生观、价值观和利益观，依法合规取得报酬或收入，在开展基金业务及相关活动中，严守廉洁从业底线。

基金从业人员应当与所在机构签订正式劳动合同，保证自身在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动，并严格遵守所在机构的各项管理制度和操作流程，保护所在机构财产与信息安全，防止所在机构资产损失。

忠诚尽责的基本要求——勤勉尽责

一、行业机构方面

（一）投资研究方面

严格遵守法律、法规和基金合同的规定，对投资行为进行合法合规性审查，确保所有投资行为符合监管以及契约要求。

（二）风险控制方面

坚持独立自主、客观公正的原则，严格控制基金投资风险。

（三）运营保障方面

对基金份额持有人的信任充分重视、勤勉履责。

（四）合规监督方面

要保障内部合规监督的独立性，加强内部审计的监督职能，对募投管退的各个环节进行日常监督和检查，对检查发现的问题不断优化，持续完善自身体系、强化风险管理能力，为基金产品以及公司业务健康发展奠定基础。

二、从业人员方面

基金从业人员应以高度负责的态度、勤勉的敬业精神履行岗位职责，从事执业活动。在执业活动中，相互支持，团结协作，爱岗敬业，恪尽职守，严谨务实，遵规守法，认真做好本职工作，提高工作效率与工作质量，不推诿扯皮、贻误工作。