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基金的运作过程中,基金管理人应如何确保合规经营?

来源:233网校 2026-01-14 11:13:39
导读:了解基金管理人在基金运作中的合规要求和具体措施,对于保障基金份额持有人的利益至关重要。

基金的运作过程中,基金管理人应如何确保合规经营?

在基金的运作过程中,基金管理人必须严格遵守相关法律法规,确保合规经营。首先,基金管理人不得利用基金财产或管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送,不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动。此外,基金管理人还应避免为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为,以及其他违反规定的操作。

其次,基金管理人应当建立健全风险控制机制,完善风险控制措施,保持经营运作合法、合规,保证内部控制健全、有效。这包括建立科学合理、运转有效的内部控制、风险控制和合规管理制度,例如运营风险控制、信息披露、机构内部交易记录、关联交易管理、防范内幕交易及利益输送、业务隔离和从业人员买卖证券申报等制度。

此外,基金管理人还应当加强对投资者的持续跟踪服务,制定投资者或产品、服务信息变化后调整投资者分类、产品或服务评级以及适当性匹配意见等的操作程序和工作要求,持续完善投资者适当性制度。同时,应建立健全普通投资者回访、投资者投诉处理制度流程,及时了解投资者诉求、准确记录投诉问题并妥善处理,核查跟踪异常情况,切实保障投资者合法权益。

最后,基金管理人还应定期或不定期对公司及从业人员的宣传推介合规情况进行监督检查,发现问题及时提出整改意见。通过这些措施,基金管理人能够确保基金运作过程中的合规性,保护基金份额持有人的利益。

科目:基金法律法规

考点:基金的运作

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