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宣传推介材料违规情形和监管处罚 已下线

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宣传推介材料违规情形和监管处罚考点解析

所属考试:基金从业
授课老师:王玉婷
所属科目:基金法律法规
考点标签: 理解
所属章节:第5章 基金活动的法规要求/第二节 基金宣传推介材料规范/宣传推介材料违规情形和监管处罚
所属版本:2025

宣传推介材料违规情形和监管处罚介绍

1.违规情形

(1)未履行报送手续。

(2)基金宣传推介材料和上报的材料不一致

(3)违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形

2.行政监管处罚措施

(1)提示改正。

(2)出具监管警示函。

(3)对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正,应事先将材料报送中国证监会;10日后,方可使用

(4)责令整改,暂停办理相关业务,并对其立案调查。

(5)对高管人员和其他直接责任人采取监管谈话、出具警示函、记人诚信档案、暂停履行职务、或建议免除职务。

专题更新时间:2026/02/03 17:03:44

大咖讲解:宣传推介材料违规情形和监管处罚

王佳荣
证券从业
期货从业
基金从业
中级经济师
从事金融类考试培训多年,知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。
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