知识库/基金从业 /合规风险及其种类

合规风险及其种类 已下线

合规风险及其种类相关课程

本视频可免费试听30秒,看完整版请购买课程

合规风险及其种类考点解析

所属考试:基金从业
授课老师:王玉婷
所属科目:基金法律法规
考点标签: 理解
所属章节:第26章 基金管理人的合规管理/第四节 合规风险/合规风险及其种类
所属版本:2025

合规风险及其种类介绍

合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

专题更新时间:2026/02/03 17:03:55
合规风险及其种类包括什么

合规风险及其种类包括什么

合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规
2023-12-08 浏览:300
合规风险是什么意思

合规风险是什么意思

合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规
2023-12-08 浏览:603
合规风险包括哪些方面

合规风险包括哪些方面

合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规
2023-12-08 浏览:540
合规风险及其种类有哪些内容

合规风险及其种类有哪些内容

合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规
2023-12-08 浏览:324
合规风险及其种类是什么

合规风险及其种类是什么

合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规
2023-12-08 浏览:190

大咖讲解:合规风险及其种类

王佳荣
证券从业
期货从业
基金从业
中级经济师
从事金融类考试培训多年,知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。
查看老师课程

添加基金从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

基金从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入基金从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料