
2008年至2014年,中国证券投资基金业在平稳发展及创新探索阶段的监管政策有哪些变化?
内容:
2008年至2014年是中国证券投资基金业的平稳发展及创新探索阶段。这一时期,监管部门出台了一系列政策措施,进一步规范了基金业的发展,推动了行业的健康发展。以下是这一时期的主要监管政策变化:
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特定客户资产管理业务试点办法:
- 2009年,证监会发布了《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》,允许基金管理公司开展特定客户资产管理业务。这一政策拓宽了基金公司的业务范围,使其能够为特定客户提供更加个性化的资产管理服务。
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证券投资基金销售管理办法:
- 2010年,证监会发布了《证券投资基金销售管理办法》,进一步规范了基金销售行为,明确了基金销售机构的职责和义务,保护了投资者权益。该办法对基金销售的各个环节进行了详细规定,包括基金销售机构的资格、销售行为、信息披露等。
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内部控制指导意见:
- 2011年,证监会发布了《基金管理公司内部控制指导意见》,要求基金公司加强内部控制,确保基金资产的安全。该指导意见强调了基金公司在风险控制、合规管理、信息披露等方面的要求,提高了基金公司的风险管理水平。
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子公司管理暂行规定:
- 2012年,证监会发布了《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》,允许基金管理公司设立子公司,进一步丰富了基金公司的业务模式。这一政策使得基金公司可以通过子公司开展更多的业务,如专项资产管理计划、股权投资等。
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RQFII(人民币合格境外机构投资者)额度:
- 2012年,证监会批准了首批RQFII额度,允许境外机构投资者使用人民币投资国内市场。这一政策促进了人民币国际化进程,也为国内资本市场引入了更多境外资金。
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沪深港通正式启动:
- 2013年,沪深港通正式启动,为境内外投资者提供了更加便捷的投资渠道。这一政策不仅促进了资本市场的互联互通,也提高了市场的流动性和活跃度。
总结:2008年至2014年,中国证券投资基金业在平稳发展及创新探索阶段经历了多项重要的监管政策变化。这些政策不仅规范了基金业的发展,还推动了行业创新和国际化进程。通过这些政策,基金业在这一时期取得了显著进展,为后续的发展奠定了坚实的基础。
科目:证券投资基金基础知识
考点:四 、平稳发展及创新探索阶段(2008 — 2014年)





















