中国基金国际化发展概况

正确答案: B

答案解析: 在当前中国，合格境外机构投资者(QFII)是一类重要的机构投资者，QFII在中国境内的投资受到包括主体资格、资金流动、投资范围和投资额度等方面的限制。

正确答案: C

答案解析: 除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于下列金融产品或工具：
①银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具，A项属于QDII基金允许从事的行为；
②政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券等，D项属于QDII基金允许从事的行为；
③与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证，B项属于QDII基金允许从事的行为；
④在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金；
⑤与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；
⑥远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。
除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有下列行为：
①购买不动产；
②购买房地产抵押按揭，C项属于QDII基金不得从事的行为；
③购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
④购买实物商品；
⑤除应付赎回、交易清算等临时用途外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10％；
⑥利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；
⑦参与未持有基础资产的卖空交易；
⑧从事证券承销业务；
⑨中国证监会禁止的其他行为。
因此本题选择C选项。

正确答案: C

答案解析: 本题旨在考查QDII基金的概念以及设立标准。合格境内机构投资者，是指符合规定的条件，经中国证券监督管理委员会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。A项表述正确。QDII是在人民币未实现可自由兑换、资本项目尚未放开的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。B项表述正确。申请QDII主体资格需要具备的条件包括以下几项：①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定；②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员；③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，D项表述正确；④最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查，c项表述错误；⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。故本题选C。

正确答案: C

答案解析: 除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有下列行为：①购买不动产。②购买房地产抵押按揭。③购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。④购买实物商品。⑤除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。⑥利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外。⑦参与未持有基础资产的卖空交易。⑧从事证券承销业务。⑨中国证监会禁止的其他行为。

正确答案: D

答案解析: 本题旨在考查QDII基金境外投资顾问的规定。境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资：①在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务；②所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；③经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币，D项表述错误；④有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。故本题选D。