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基金管理人履行信义义务的核心要求

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基金管理人履行信义义务的核心要求考点解析

所属考试:基金从业
授课老师:李楠
所属科目:私募股权投资基金基础知识
考点标签: 了解
所属章节:第2章 股权投资基金管理人/第二节 股权投资基金管理人的信义义务/基金管理人履行信义义务的核心要求
所属版本:2026

基金管理人履行信义义务的核心要求介绍

基金管理人履行信义义务的核心要求

(一)基金管理人的忠实义务:关联交易与投资机会分配、基金费用与收益分配、基金运营和信息披露、合规义务

(二)基金管理人的勤勉义务:专业、审慎

专题更新时间:2026/08/28 18:41:08

基金管理人履行信义义务的核心要求考点试题

单选题 1.基金管理人勤勉义务中的 “审慎” 要求不包括()。
A . 建立专业化、市场化、规范化的投资管理体系
B . 努力寻找价值增值的机会
C . 恪守注意义务,审慎进行投资风险管理
D . 配备专业的投资管理团队

正确答案: D

答案解析: “审慎” 强调的是将专业能力付诸实践,包括寻找价值增值机会、审慎风险管理、建立投资管理体系等,D 选项 “配备专业的投资管理团队” 属于 “专业” 要求的内容,而非 “审慎” 要求。

单选题 2.基金管理人勤勉义务中的 “审慎” 要求不包括()。
A . 建立专业化、市场化、规范化的投资管理体系
B . 努力寻找价值增值的机会
C . 恪守注意义务,审慎进行投资风险管理
D . 配备专业的投资管理团队

正确答案: D

答案解析: “审慎” 强调的是将专业能力付诸实践,包括寻找价值增值机会、审慎风险管理、建立投资管理体系等,D 选项 “配备专业的投资管理团队” 属于 “专业” 要求的内容,而非 “审慎” 要求。

单选题 3.以下不属于基金管理人忠实义务要求的是()。
A . 关联交易与投资机会分配
B . 秉持专业、审慎原则
C . 基金费用与收益分配
D . 合规义务

正确答案: B

答案解析: 在股权投资基金行业,基金管理人的忠实义务主要围绕利益冲突管理展开,基金管理人有义务妥善管理与基金投资者的利益冲突。具体来说,主要包括以下几个方面:关联交易与投资机会分配、基金费用与收益分配、基金运营和信息披露以及合规义务,ACD都属于基金管理人的忠实义务。
B选项属于基金管理人的勤勉义务。

单选题 4.基金管理人在履行信义义务时,若出现 “未披露基金与自有资金的投资资源分配差异”,该行为同时违反了( )
A . 利益冲突管理与信息披露义务
B . 费用管理与合规投资义务
C . 收益分配与基金运营义务
D . 关联交易规则与费用节约义务

正确答案: A

答案解析: 利益冲突管理:基金管理人在管理基金资产和自有资金时,应当公平对待所有投资者,避免因资源配置不公而产生利益冲突。如果基金管理人未披露基金与自有资金在投资资源分配上的差异,可能会导致某些投资者的利益受损,从而违反了利益冲突管理的要求。
信息披露义务:根据《私募投资基金信息披露管理办法》及相关法律法规,基金管理人有义务向投资者披露可能影响其合法权益的重大信息,包括但不限于基金的投资、资产负债、收益分配等。未披露基金与自有资金的投资资源分配差异,显然是对投资者知情权的侵犯,违反了信息披露义务。
因此,选项A是正确的。其他BCD选项,如费用管理、合规投资义务、收益分配、基金运营义务、关联交易规则和费用节约义务虽然也是基金管理人的重要职责,但与本题所述的具体违规行为关系不大。

单选题 5.关于勤勉义务中 “专业” 与 “审慎” 的关系,下列表述正确的是( )。
A . 专业强调 “努力”,审慎强调 “能力”
B . 专业强调 “能力”,审慎强调 “努力”
C . 专业与审慎无关联,相互独立
D . 专业与审慎完全等同

正确答案: B

答案解析: “团队专业性强调的是‘能力’,‘努力’就意味着基金管理人需要把这种‘能力’付诸实践”,即专业对应能力,审慎对应努力,因此选 B。[|||][|||][|||][|||][|||]

大咖讲解:基金管理人履行信义义务的核心要求

李楠
基金从业
银行从业
证券从业
233网校签约网课老师,专业从事AFP/CFP、银行从业、基金从业、中级经济师、银行校园招聘等课程的研究和授课,曾在四大行及华夏银行、天津银行、渤海银行等机进行金融类培训工作。
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