基金管理人履行信义义务的核心要求考点解析
基金管理人履行信义义务的核心要求介绍
基金管理人履行信义义务的核心要求
(一)基金管理人的忠实义务:关联交易与投资机会分配、基金费用与收益分配、基金运营和信息披露、合规义务
(二)基金管理人的勤勉义务:专业、审慎
1022.27KB
下载
543.65KB
下载
770.17KB
下载
352.18KB
下载
249.14KB
下载
240.21KB
下载
248.30KB
下载
245.70KB
下载
253.67KB
下载
259.97KB
下载
279.88KB
下载
正确答案: D
答案解析: “审慎” 强调的是将专业能力付诸实践,包括寻找价值增值机会、审慎风险管理、建立投资管理体系等,D 选项 “配备专业的投资管理团队” 属于 “专业” 要求的内容,而非 “审慎” 要求。
正确答案: D
答案解析: “审慎” 强调的是将专业能力付诸实践,包括寻找价值增值机会、审慎风险管理、建立投资管理体系等,D 选项 “配备专业的投资管理团队” 属于 “专业” 要求的内容,而非 “审慎” 要求。
正确答案: B
答案解析: 在股权投资基金行业,基金管理人的忠实义务主要围绕利益冲突管理展开,基金管理人有义务妥善管理与基金投资者的利益冲突。具体来说,主要包括以下几个方面:关联交易与投资机会分配、基金费用与收益分配、基金运营和信息披露以及合规义务,ACD都属于基金管理人的忠实义务。
B选项属于基金管理人的勤勉义务。
正确答案: A
答案解析: 利益冲突管理:基金管理人在管理基金资产和自有资金时,应当公平对待所有投资者,避免因资源配置不公而产生利益冲突。如果基金管理人未披露基金与自有资金在投资资源分配上的差异,可能会导致某些投资者的利益受损,从而违反了利益冲突管理的要求。
信息披露义务:根据《私募投资基金信息披露管理办法》及相关法律法规,基金管理人有义务向投资者披露可能影响其合法权益的重大信息,包括但不限于基金的投资、资产负债、收益分配等。未披露基金与自有资金的投资资源分配差异,显然是对投资者知情权的侵犯,违反了信息披露义务。
因此,选项A是正确的。其他BCD选项,如费用管理、合规投资义务、收益分配、基金运营义务、关联交易规则和费用节约义务虽然也是基金管理人的重要职责,但与本题所述的具体违规行为关系不大。
拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

免费听
赵聪
AFP持证人,经济师
主讲:证券投资基金基础知识,中级个人理财
原某985高校金融讲师,CFP持证人, 中国工商银行、中信银行、中国人寿保险公司、中泰证券、中国邮政集团等多家机构特聘内训讲师。

免费听
王佳荣
金融圈达人
主讲:金融市场基础知识,期货基础知识,基金法律法规,中级金融
从事金融类考试培训多年,知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。

免费听
李楠
多家银行内训讲师
主讲:私募股权投资基金基础知识,中级银行管理,初级银行管理,上岗实训
233网校签约网课老师,专业从事AFP/CFP、银行从业、基金从业、中级经济师、银行校园招聘等课程的研究和授课,曾在四大行及华夏银行、天津银行、渤海银行等机进行金融类培训工作。

免费听
赵聪
AFP持证人,经济师
主讲:证券投资基金基础知识,中级个人理财
原某985高校金融讲师,CFP持证人, 中国工商银行、中信银行、中国人寿保险公司、中泰证券、中国邮政集团等多家机构特聘内训讲师。
专业智能,高效提分
章节练习
章节专项突破
进入做题
精选试题
省时高效精选
进入做题
模拟考场
海量题免费做
进入做题
考前点题
高效锁分72小时
进入做题
每日一练
每天进步一点点
进入做题
历年真题
真题实战演练
进入做题
易错题
精选高频易错题
进入做题
模考大赛
同场闯关做题
进入做题
APP刷题神器
模考大赛
考点打卡
做题闯关

扫描二维码 下载233网校APP刷题
微信扫码关注公众号
获取更多考试资料