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专业化的制度保障

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专业化的制度保障考点解析

所属考试：基金从业

所属科目：私募股权投资基金基础知识

考点标签：了解

所属章节：第2章股权投资基金管理人/第三节股权投资基金管理人的专业要求/专业化的制度保障

所属版本：

专业化的制度保障介绍

一、法律法规和自律规则

从业人员应当恪守职业道德和行为规范，具备从事基金业务所需的专业能力。

二、管理人内部制度

1、投资管理体系

（1）覆盖项目投资全流程，包括行业研究与项目开发、项目筛选、尽职调查、投资决策、投后管理、项目退出等环节

（2）保持风险控制团队与投资团队的相对独立性，对项目风险的评估不应当完全由投资团队完成

2、考核评价机制

（1）股权投资基金的项目投资更多地表现为投资组合

（2）股权投资是长期投资，股权投资基金是“耐心资本”,基金投资收益的实现通常需要经历一段时间

（3）在基金的不同阶段，基金管理活动的重点也不同

3、激励约束机制

主要通过团队持股、团队跟投、绩效奖励、业绩报酬分享、损失分担等方式实现。

专题更新时间：2025/12/29 17:54:31

专业化的制度保障考点试题

单选题 1.对股权投资基金管理团队的激励约束方式不包括（）。

A . 团队持股

B . 团队跟投

C . 业绩报酬分享

D . 固定工资

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正确答案: D

答案解析: 从激励约束的角度来看，对股权投资基金管理团队的激励和约束，主要通过团队持股、团队跟投、绩效奖励、业绩报酬分享、损失分担等方式实现，不包括D选项，故本题答案选D。

单选题 2.基金管理人投资管理体系需覆盖的流程不包括（）。

A . 行业研究与项目开发

B . 项目筛选、尽职调查

C . 投资决策、投后管理

D . 员工绩效考核

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正确答案: D

答案解析: 基金管理人需要建立起覆盖项目投资全流程的投资管理体系，包括行业研究与项目开发、项目筛选、尽职调查、投资决策、投后管理、项目退出等环节，员工绩效考核不属于投资管理体系流程，ABC都包括，答案选D。

单选题 3.股权投资基金管理人专业化的制度保障，不包括以下哪个维度（）。

A . 法律法规

B . 自律规则

C . 管理人外部制度

D . 管理人内部制度

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正确答案: C

答案解析: 权投资基金管理人专业化的制度保障主要通过法律法规和自律规则以及管理人内部制度两个维度来实现（ABD都包含），不包括管理人外部制度，所以答案选C。

单选题 4.基金管理人依据法律法规和自律规则建立的风险管理和内部控制体系，无需涵盖以下哪个环节（）。

A . 基金募集

B . 投资决策

C . 信息披露

D . 员工个人生活

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正确答案: D

答案解析: 基金管理人的风险管理和内部控制体系，是围绕基金业务全流程设计的，目的是保障基金运作合规、风险可控，保护投资者利益。员工个人生活属于私人范畴，与基金业务运作风险、合规性无直接关联，无需体系涵盖，故本题答案选D。

单选题 5.从内部控制角度看，保障基金管理人专业审慎的重要做法是（）。

A . 让投资团队独立完成项目风险评估

B . 保持风险控制团队与投资团队的相对独立性

C . 仅依靠投资团队的专业水平

D . 减少风险控制团队的参与

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正确答案: B

答案解析: 从内部控制角度来看，保持风险控制团队与投资团队的相对独立性至关重要，对项目风险的评估不应当完全由投资团队完成，B选项正确。A、C、D选项，让投资团队独立评估风险、仅依赖其专业水平或减少风控参与，会导致风险评估缺乏客观监督，易引发盲目决策，违背内部控制中 “制衡性” 原则，无法保障专业审慎。