监管机构

正确答案: C

答案解析: 适度监管原则。政府监管体现了政府对经济的干预。市场经济的实践及经济学的理论都已经证明，市场不是万能的，而是存在其自身无法克服的种种缺陷，即市场失灵，因此，政府干预是必要的。但并非政府干预越多、监管越严就越有效，如果政府干预过度，就极易导致市场主体丧失自由，甚至会导致整个行业的发展脱离其内在规律。因此，市场失灵要求政府干预，但现代市场经济的政府干预应是“适度”的干预，即政府监管应适度。
对股权投资基金而言，政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。应完善股权投资基金行业自律机制、健全基金机构内控机制和培育社会力量监督机制，充分发挥行业自律、基金机构内控和社会力量监督的积极作用，形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。

正确答案: A

答案解析: 监管活动具有强制性是指有关股权投资基金监管的法律规定，具有强制性规范的性质，监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权，均具有法律效力，具有强制性。

正确答案: D

答案解析: 股权投资基金监管的基本原则主要有：
①依法监管原则；
依法监管，是指监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据；监管职权的行使，必须依据法律程序，既不能超越法律的授权滥用权力，也不能怠于行使法定的职责；对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定，秉公执法，不偏不倚。
②高效监管原则；
高效监管，是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。监管机构既要对股权投资基金行业进行必要的监管，又不能束缚股权投资基金行业和市场的活力。
③适度监管原则；
政府监管体现了政府对经济的干预。市场经济的实践及经济学的理论都已经证明，市场不是万能的，而是存在其自身无法克服的种种缺陷，即市场失灵，因此，政府干预是必要的。但并非政府干预越多、监管越严就越有效，如果政府干预过度，就极易导致市场主体丧失自由，甚至会导致整个行业的发展脱离其内在规律。因此，市场失灵要求政府干预，但现代市场经济的政府干预应是“适度”的干预，即政府监管应适度。
④审慎监管原则；
审慎监管原则，是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。
⑤分类监管原则。
分类监管，是指根据不同类别股权投资基金的不同风险特点，采取不同的监管要求和方式。

正确答案: D

答案解析: 选项D正确。
选项A，保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标；
选项B，防范系统性金融风险是整个金融监管的基石；
选项C，股权投资基金的资金以向外募集为主，基金投资者范围很广。

正确答案: D

答案解析: 依法监管是指监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据；监管职权的行使，必须依据法律程序，既不能超越法律的授权滥用权力，也不能怠于行使法定的职责；对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定，秉公执法，不偏不倚。
D项是高效监管原则。