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2025年9月期货从业《期货法律法规》模考大赛

第1题 单项选择题 （每题0.5分，共60题，共30分）

1、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包括 （  ）。 A. 净资本不低于10亿元 B. 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150％ C. 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担 保除外 D. 净资本不低于净资产的70％

2、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其（） 承担。

A. 独立 B. 所在的期货公司 C. 所在地证监局 D. 公司销售团队

3、从事期货业务（ ）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专 科。

A. 3 B. 5 C. 8 D. 10

答案： A 解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第6条的规定，风险控制指标标准包 括：①净资本不低于12亿元；②流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户 委托管理资金)的150％；③对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公 司发债提供的反担保除外；④净资本不低于净资产的70％。

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答案： B 解析：期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期 货公司承担。

◆

答案： D 解析：具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申 请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

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