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期货法律法规思维导图:期货市场客户开户管理规定

来源:233网校 2020年9月16日

期货从业资格考试《期货法律法规》第二章(部门规章与规范性文件)学霸君为大家制作了思维导图,方便理解。【期货基础知识思维导图汇总】点击下载>>

一、思维导图

本次内容主要介绍了期货市场客户开户管理规定 。

第二章第7节期货市场客户开户管理规定.png

二、考点提炼

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1、期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规、真实、准确和完整

2、中国期货保证金监控中心有限责任公司负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,以及修改与交易编码相关的客户资料,应当统一通过监控中心办理。

3、监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码,并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

4、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份,核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致,采集并留存客户影像资料,并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

5、期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料,并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

6、期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后, 应当于当日转发给相关期货交易所。期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心,监控中心据此反馈期货公司。期货交易所注销客户交易编码的 ,应当于注销当日通知监控中心,监控中心据此通知期货公司。

7、中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。

三、习题练习

1、根据《期货市场客户开户管理规定》,客户开立期货账户时,负责客户开户资料进行审核的是()。

A. 中国期货保证金监控中心

B. 期货交易所

C. 中国期货业协会

D. 期货公司

参考答案:D
参考解析:《期货市场客户开户管理规定》第二条规定,期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

2、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料,以()方式在公司总部集中统一保存,并随其他开户材料一并存档备查。

A. 光盘备份

B. 打印文件

C. 客户签名确认文件

D. 电子文档

参考答案:D
参考解析:《期货市场客户开户管理规定》第十二条规定,期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料,并随其他开户材料一并存档备查

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