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法律法规思维导图:期货公司期货投资咨询业务试行办法

来源:233网校 2020年9月16日

期货从业资格考试《期货法律法规》第二章(部门规章与规范性文件)学霸君为大家制作了思维导图,方便理解。【期货基础知识思维导图汇总】点击下载>>

一、思维导图

本次内容主要介绍了期货公司期货投资咨询业务试行办法。

第二章第8节期货公司期货投资 咨询业务试行办法.png

二、考点提炼

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1、期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。 未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。

2、中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。

3、期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:

(1) 注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元;

(2) 申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;

(3) 具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名 ,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形;

(4) 具有完备的期货投资咨询业务管理制度;

(5) 近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调査的情形;

(6) 近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》 第五十九条①第二款、第六十条②规定的监管措施的情形;

(7) 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

4、期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责。期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突做出说明。

5、期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

三、习题练习

1、期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当()。

A. 遵循具体的业务操作规范

B. 与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应

C. 有效执行期货投资咨询业务管理制度

D. 加强合规检查,防范业务风险

参考答案:ABCD
参考解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十二条规定,期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范业务风险。

2、下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的说法,正确的是()。

A. 经期货公司董事会批准,可以以个人名义收取服务报酬

B. 在任何情形下,都不得接受客户委托代为从事期货交易

C. 不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务,如以市场传言为依据,应当予以特别声明

D. 可以向客户做获利保证

参考答案:C
参考解析:根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第13条的规定,期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:①向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;②以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;③利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;④以个人名义收取服务报酬;⑤期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时,不得接受客户委托代为从事期货交易。

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