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2022年期货从业《期货法律法规》考前必背考点:中国证监会与市场参与主体之间的行政监管关系

来源:233网校 2022-04-19 00:25:08

中国证监会与市场参与主体之间的行政监管关系:

1. 行政监管对期货市场稳步发展意义重大

2. 期货市场行政监管的主要原则

一是依法监管原则。

二是公开、 公平、 公正(简称 “ 三公")原则。

三是保护投资者合法权益和社会公共利益原则。

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3. 行政监管的主要内容

一是制定有关期货市场监督管理的规章、 规则, 并依法行使审批权。

二是对品种的上市、 交易、 结算、 交割等期货交易及其相关活动, 进行监督管理。

三是对期货交易所、 期货公司及其他期货经营机构、 非期货公司结算会员、 期货保证金安全存管监控机构、 期货保证金存管银行、 交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动,进行监督管理。

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四是制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施。

五是监督检查期货交易的信息公开情况。

六是对中国期货业协会的活动进行指导和监督。

七是对期货市场违法行为进行查处。

八是开展与期货市场监督管理有关的国际交流合作。

九是法律、 行政法规规定的其他职责。

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