2007年期货交易法规考前全真模拟试题(4)

16.期货商挪用客户保证金，主管机关可为？ 
A．3个月　
B．6个月　
C．9个月　
D．以内停业之行政处分 
17.期货商挪用客户保证金，可处 
A．7年以下有期徒刑，并科300万元以下罚金　
B．3年以下有期徒刑，并科240万元以下罚金 
C．3年以下有期徒刑，并科210万元以下罚金　
D．3年以下有期徒刑，并科200万元以下罚金 
18.期货商雇用未取得期货业务员工作证从事期货业务者，可处 
A．10万　
B．20万　
C．30万　
D．60万　以下罚锾 
19.依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以 
A．12万元以上60万元以下罚锾　
B．警告　
C．7年以下有期徒刑3百万元以下罚金　
D．以上皆非 
20.期货商之负责人因执行业务，与期货交易约定分享利益承担损失，依现行期货交易法之规定，下述何者正确 
A．处五年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币二百四十万元以下罚金，期货商不罚 
B．处三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币二百万元以下罚金，期货商不罚 
C．处三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币二百万元以下罚金，期货商处二百万元以下之罚金 
21.期货结算会员不履行结算交割义务时，首先以何种款项支应之？ 
A．违约期货结算会员之交割结算基金　
B．违约期货结算会员缴存之结算保证金 
C．期货结算机构之赔偿准备金　
D．其它期货结算会员依期货结算机构所定比例分担 
22.依现行期货交易法之规定，期货交易法所列之〝对作〞，包括下列何种行为？ 
A．场外冲销　
B．交叉交易　
C．擅为交易相对人　
D．以上皆是 
23.依期货商设置标准，期货自营商之最低实收资本额为 
A．五千万　
B．二亿　
C．四亿　
D．六亿 
24.依期货商设置标准，综合期货商（经纪＋自营）之业务员最低人数为 
A．1人　
B．3人　
C．6人　
D．无限制 
25.依期货商设置标准，期货商之设立保证金不得以何种形态缴交？ 
A．现金　
B．政府债券　
C．股票　
D．金融债券 
26.本国证券商兼营期货之资金称之为 
A．最低实收资本额　
B．指拨营运资金　
C．以上皆是　
D．以上皆非 
27.期货商受让或让与期货商主要部分营业或财产，应 
A．申报主管机构核准　
B．事先申报　
C．事实发生后五日内申报　
D．不必申报 
28.期货商于下列何种事项，应事先向主管机关申报？ 
A．开业、停业、复业、终止营业　
B．主管人员出国　
C．公司获利减少　
D．以上皆非 
29.依期货商管理规则，期货商不得藉主管机关之营业许可，作为何项之宣传或保证？ 
A．营业能力　
B．财务健全　
C．以上皆是 
30.依期货商管理规则，何种期货商须提列违约损失准备？ 
A．期货商从事自营业务者　
B．期货商从事经纪业务　
C．专营期货商　
D．以上皆是