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2007年期货交易法规考前全真模拟试题(5)

来源:233网校 2007年2月26日
(C)1.有关期货交易法之规定,以下何者为非? 
(A)期货交易之主管机关为财政部证券暨期货管理委员会 
(B)证期会得经行政院核准,与外国签订合作协定 
(C)期货商受托从事之期货交易种类,以行政院公告者为限 
(D)以上皆非。 
(B)2.有关期货交易之公告,以下何者为是? 
(A)期货交易种类目前系由行政院公告 
(B)期货交易所系由主管机关证期会公告 
(C)目前已公告五大类期货交易种类 
(D)以上皆是。 
(C)3.非在期货交易所进行之期货交易,基于政策考虑,得经何种机构掌理事项范围内公告,不适用期货交易法之规定? 
(A)财政部 
(B)中央银行 
(C)以上皆是 
(D)以上皆非。 
(A)4.有关期货交易所董监事之规定,以下何者为是? 
(A)董监事任期为三年 (B)董监事任期以一任为限 (C)董监事可融通资金予会员 (D)以上皆是。 
(C)5.会员制期货交易所会员大会作出解散之决议时 
(A)该决议立即生效 (B)该决议无效 (C)该决议非经主管机关核准,不生效力 (D)以上皆非。 
(D)6.期货交易所若发现期货交易达到交易异常标准者,得公布交易信息,其有严重影响市场交易秩序者,并得对该期货交易采取何种措施: 
(A)调整保证金额度或收取时限 
(B)限制全部或部分期货商受托买卖数量 
(C)限制期货交易数量或持有部位 
(D)以上皆是。 
(D)7.依期货交易法之规定,期货结算机构之组织形态包括下列何者? 
(A)独立的期货结算机构 
(B)由期货交易所兼营结算部门 
(C)由其它机构兼营结算部门 
(D)以上皆是。 
(C)8.有关结算保证金之规定,下列何者为非 
(A)结算保证金系结算会员缴交予结算机构之保证金 
(B)结算保证金收取后,应与自有资产分离存放 
(C)结算保证金不论来自经纪或自营均并同处理 
(D)结算机构之债权人非依期交法之规定,不得对结算保证金请求扣押。 
(C)9.有关期货会员违约款项支应之顺序为?a.原结算会员之交割结算基金 b.其它结算会员之交割结算基金 c.其它结算会员依比例分担 d.原结算会员之结算保证金 e.结算机构之赔偿准备金 
(A)a d b e c 
(B)a d b c e 
(C)d a b e c 
(D)d a c e b 。 
(D)10.期货交易之结算,须由何者向结算机构办理? 
(A)期货商 
(B)期货交易人 
(C)杠杆交易商 
(D)期货结算会员。 
(D)11.有关期货商之禁止事项,下列何者为是? 
(A)期货商不得接受全权委托代为决定种类、数量、价格之期货交易 
(B)期货商不得为客户进行非必要交易 
(C)期货商不得未依客户委托事项或条件从事交易,亦不得未经客户授权擅自为其进行交易 
(D)以上皆是。 
(D)12.期货商不得自客户保证金专户提取款项,除非: 
(A)依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金 
(B)依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金 
(C)为期货交易人支付期货经纪商之佣金、利息或其它手续费 
(D)以上皆是。 
(D)13.期货商不得接受全权委托代为决定 
(A)种类 
(B)数量 
(C)价格 
(D)以上皆是之期货交易。 
(A)14.期货商了结营业时,应于接获主管机关命令之 
(A)二个营业日 
(B)三个营业日 
(C)五个营业日 
(D)十个营业日内,将客户保证金专户内之款项余额及所属期货交易人之交易明细表,移交前项之其它期货经纪商。 
(C)15.依期货交易法,杠杆交易商系准用何者之规定? 
(A)期货交易所 
(B)期货结算机构 
(C)期货商 
(D)期货信托事业。 
(D)16.有关期货信托事业之规定,下列何者为是? 
(A)期货信托事业之管理,除依本法或本法所发布命令之规定者外,适用信托及信托业管理之法 
律 
(B)期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书 
(C)期货信托事业募集之期货信托基金,应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立 
(D)以上皆是。 
(A)17.依期货交易法之规定,全国期货商业同业公会联合会之成员,不包括下列何者? 
(A)证券暨期货管理委员会 
(B)期货交易所 
(C)期货结算机构 
(D)地区性期货商业同业公会。 
(A)18.依期货交易法,期货商 
(A)强制加入同业公会 
(B)可自行决定是否加入同业公会 
(C)以上皆非。 
(D)19.若期货市场或期货交易有被操纵或垄断或其有此危险之虞者,主管机关依法得采取何种紧急处分? 
(A)调整保证金额度 
(B)限制期货交易人交易数量 
(C)停止一部或全部之期货交易 
(D)以上皆是。 
(A)20.依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定,「对作」可分为四种,其中「期货商未将客户订单送至期货交易所执行交易」者,系: 
(A)场外冲销 
(B)擅为交易相对人 
(C)交叉交易 
(D)配合交易。 
(B)21.为促使期货业对于仲裁之判断、和解或调解加以履行,期货交易法授权主管机关得对期货业实行何种措施? 
(A)对期货业提起诉讼 
(B)命令期货业停业或为其它必要处分 
(C)以上皆是 
(D)以上皆非。 
(B)22.期货商对期货交易人作获利之保证,依法应处 
(A)一年以下有期徒刑,得并科新台币180万元罚金 
(B)三年以下有期徒刑,得并科新台币200万元罚金 
(C)五年以下有期徒刑,得并科新台币240万元罚金 
(D)七年以下有期徒刑,得并科新台币300万元罚金。 
(D)23.下列何种行为依期货交易法应处一年以下有期徒刑,得并科新台币180万元罚金? 
(A)对期货交易人作获利之保证。 
(B)与期货交易人约定分享利益或共同承担损失 
(C)利用期货交易人账户或名义为自己从事交易 
(D)以上皆是。 
(C)24期货交易人未依法申报交易数量与持有部位,依期货交易法应处以 
(A)一年以下有期徒刑,得并科新台币180万元罚金 
(B)三年以下有期徒刑,得并科新台币200万元罚金 
(C)新台币十二万元以上,六十万元以下罚锾 
(D)七年以下有期徒刑,得并科新台币300万元罚金。 
(B)25.期货交易法之施行日期,经行政院核定为: 
(A)八十六年一月一日 
(B)八十六年六月一日 
(C)八十六年九月一日 
(D)八十六年十二月一日。 

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