2007年期货交易法规考前全真模拟试题(5)

(C)1.有关期货交易法之规定，以下何者为非?　
(A)期货交易之主管机关为财政部证券暨期货管理委员会　
(B)证期会得经行政院核准，与外国签订合作协定　
(C)期货商受托从事之期货交易种类，以行政院公告者为限　
(D)以上皆非。 
(B)2.有关期货交易之公告，以下何者为是?　
(A)期货交易种类目前系由行政院公告　
(B)期货交易所系由主管机关证期会公告　
(C)目前已公告五大类期货交易种类　
(D)以上皆是。 
(C)3.非在期货交易所进行之期货交易，基于政策考虑，得经何种机构掌理事项范围内公告，不适用期货交易法之规定?　
(A)财政部　
(B)中央银行　
(C)以上皆是　
(D)以上皆非。 
(A)4.有关期货交易所董监事之规定，以下何者为是? 
(A)董监事任期为三年 (B)董监事任期以一任为限　(C)董监事可融通资金予会员　(D)以上皆是。 
(C)5.会员制期货交易所会员大会作出解散之决议时　
(A)该决议立即生效 (B)该决议无效　(C)该决议非经主管机关核准，不生效力　(D)以上皆非。 
(D)6.期货交易所若发现期货交易达到交易异常标准者，得公布交易信息，其有严重影响市场交易秩序者，并得对该期货交易采取何种措施:　
(A)调整保证金额度或收取时限　
(B)限制全部或部分期货商受托买卖数量　
(C)限制期货交易数量或持有部位　
(D)以上皆是。 
(D)7.依期货交易法之规定，期货结算机构之组织形态包括下列何者?　
(A)独立的期货结算机构　
(B)由期货交易所兼营结算部门　
(C)由其它机构兼营结算部门　
(D)以上皆是。 
(C)8.有关结算保证金之规定，下列何者为非　
(A)结算保证金系结算会员缴交予结算机构之保证金　
(B)结算保证金收取后，应与自有资产分离存放　
(C)结算保证金不论来自经纪或自营均并同处理　
(D)结算机构之债权人非依期交法之规定，不得对结算保证金请求扣押。 
(C)9.有关期货会员违约款项支应之顺序为?a.原结算会员之交割结算基金　b.其它结算会员之交割结算基金　c.其它结算会员依比例分担　d.原结算会员之结算保证金　e.结算机构之赔偿准备金 
(A)a d b e c 
(B)a d b c e 
(C)d a b e c 
(D)d a c e b 。 
(D)10.期货交易之结算，须由何者向结算机构办理?　
(A)期货商　
(B)期货交易人　
(C)杠杆交易商　
(D)期货结算会员。 
(D)11.有关期货商之禁止事项，下列何者为是?　
(A)期货商不得接受全权委托代为决定种类、数量、价格之期货交易　
(B)期货商不得为客户进行非必要交易　
(C)期货商不得未依客户委托事项或条件从事交易，亦不得未经客户授权擅自为其进行交易　
(D)以上皆是。 
(D)12.期货商不得自客户保证金专户提取款项，除非:　
(A)依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金　
(B)依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金　
(C)为期货交易人支付期货经纪商之佣金、利息或其它手续费 
(D)以上皆是。 
(D)13.期货商不得接受全权委托代为决定　
(A)种类　
(B)数量　
(C)价格　
(D)以上皆是之期货交易。 
(A)14.期货商了结营业时，应于接获主管机关命令之　
(A)二个营业日　
(B)三个营业日　
(C)五个营业日　
(D)十个营业日内，将客户保证金专户内之款项余额及所属期货交易人之交易明细表，移交前项之其它期货经纪商。 
(C)15.依期货交易法，杠杆交易商系准用何者之规定?　
(A)期货交易所　
(B)期货结算机构　
(C)期货商　
(D)期货信托事业。 
(D)16.有关期货信托事业之规定，下列何者为是?　
(A)期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法 
律　
(B)期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书　
(C)期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立　
(D)以上皆是。 
(A)17.依期货交易法之规定，全国期货商业同业公会联合会之成员，不包括下列何者?　
(A)证券暨期货管理委员会　
(B)期货交易所　
(C)期货结算机构　
(D)地区性期货商业同业公会。 
(A)18.依期货交易法，期货商　
(A)强制加入同业公会　
(B)可自行决定是否加入同业公会　
(C)以上皆非。 
(D)19.若期货市场或期货交易有被操纵或垄断或其有此危险之虞者，主管机关依法得采取何种紧急处分?　
(A)调整保证金额度　
(B)限制期货交易人交易数量 
(C)停止一部或全部之期货交易 
(D)以上皆是。 
(A)20.依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，「对作」可分为四种，其中「期货商未将客户订单送至期货交易所执行交易」者，系: 
(A)场外冲销　
(B)擅为交易相对人　
(C)交叉交易　
(D)配合交易。 
(B)21.为促使期货业对于仲裁之判断、和解或调解加以履行，期货交易法授权主管机关得对期货业实行何种措施?　
(A)对期货业提起诉讼　
(B)命令期货业停业或为其它必要处分　
(C)以上皆是　
(D)以上皆非。 
(B)22.期货商对期货交易人作获利之保证，依法应处　
(A)一年以下有期徒刑，得并科新台币180万元罚金　
(B)三年以下有期徒刑，得并科新台币200万元罚金　
(C)五年以下有期徒刑，得并科新台币240万元罚金　
(D)七年以下有期徒刑，得并科新台币300万元罚金。 
(D)23.下列何种行为依期货交易法应处一年以下有期徒刑，得并科新台币180万元罚金?　
(A)对期货交易人作获利之保证。　
(B)与期货交易人约定分享利益或共同承担损失　
(C)利用期货交易人账户或名义为自己从事交易　
(D)以上皆是。 
(C)24期货交易人未依法申报交易数量与持有部位，依期货交易法应处以　
(A)一年以下有期徒刑，得并科新台币180万元罚金　
(B)三年以下有期徒刑，得并科新台币200万元罚金　
(C)新台币十二万元以上，六十万元以下罚锾　
(D)七年以下有期徒刑，得并科新台币300万元罚金。 
(B)25.期货交易法之施行日期，经行政院核定为:　
(A)八十六年一月一日 
(B)八十六年六月一日　
(C)八十六年九月一日　
(D)八十六年十二月一日。