2007年期货交易法规考前全真模拟试题(5)

(D)26.杠杆交易商系指经营　
(A)期货契约交易　
(B)期货选择权契约交易　
(C)选择权契约交易　
(D)杠杆保证金契约交易。 
【期货商设置标准、管理规则及人员规则】 
(B)27.依期货商设置标准，期货经纪商之最低实收资本额为　
(A)五千万 
(B)二亿　
(C)四亿　
(D)六亿。 
(C)28.依期货商设置标准，期货自营商之最低实收资本额为　
(A)五千万　
(B)二亿　
(C)四亿　
(D)六亿。 
(B)29.本国证券商若仅兼营国内股价指数期货经纪业务，则其指拨专用营运资金为新台币:　
(A)一千五百万元　
(B)五千万元　
(C)一亿元　
(D)二亿元。 
(A)30.期货商于第一阶段许可设立后，依「期货商设置标准」之规定原则上须于多久内完成公司登记，并检具书件提出许可证照之申请? 
(A)六个月　
(B)九个月　
(C)十二个月　
(D)以上皆非。 
(D)31.证券商只办理国内股价指数期货经纪业务时　
(A)指拨专用营运资金五千万　
(B)实收资本额不得低于五千万元加计证券商设置标准§3、§21合计数　
(C)不得经营期货自营业务　
(D)以上皆是。 
(C)32.何种业务员可同时接受证券与期货交易之买卖委托?　
(A)具证券业务员资格者　
(B)具期货业务员资格者　
(C)具证券及期货业务员资格者　
(D)以上皆非。 
(D)33.期货商业务之经营，应遵守何种规定?　
(A)法令　
(B)章程　
(C)业务规则　
(D)以上皆是。 
(B)34.期货商之宣传资料及广告物之形式及内容，须经由何人审核签章?　
(A)负责人　
(B)经理人　
(C)业务员　
(D)以上皆可。 
(C)35.有关期货商经纪与自营业务之规定，下列何者为非?　
(A)经纪及自营期货业务者，应各别独立作业　
(B)业务信息不得互为流用　
(C)经纪与自营人员可兼任　
(D)以上皆非。 
(B)36.依期货商管理规则，何种期货商须提列违约损失准备?　
(A)期货商从事自营业务者　
(B)期货商从事经纪业务　
(C)专营期货商　
(D)以上皆是。 
(D)37.期货商依法应按月就自营已实现净利多少百分比提列买卖损失准备? 
(A)2%　
(B)5%　
(C)7%　
(D)10%。 
(A)38.期货商为因应公司紧急资金周转向非金融机构借款，应于事实发生之日起　
(A)二日内　
(B)三日内　
(C)五日内　
(D)十日内，申报。 
(A)39.下列何者为期货商业务员之业务范围?a.期货交易之招揽、开户 b.期货交易之自行买卖 c.期货交易之买卖分析 d. 内部稽核　
(A)a b c d　
(B)b c d 
(C) a b c　
(D)b c 。 
【期货交易所及结算机构设置标准及管理规则】 
(B)40.公司制期货交易所应于每年税后盈余项下至少提列多少比例之特别盈余公积?　
(A)20%~70%　
(B)30%~80%　
(C)40%~90%　
(D)以上皆非。 
(D)41.期货结算机构单一股东持股比例的限制为?　
(A)5%　
(B)10%　
(C)15% 
(D)没有单一股东持股比例的限制。 
(B)42.有关「赔偿准备基金」之叙述何者为是? a.结算机构应提存赔偿准备金 b.第一次应提存台币三亿元 c. 并于每季终了后十五日内，按结算、交割手续费收入之百分之二十继续提存 d.赔偿准备基金得贷予他人　(A)a b c d (B) a b c 
(C)b c d 
(D) a b 。 
(B)43.期货结算机构依取得或处分固定资产处理程序取得或处分之固定资产，于董事会决议之日起　
(A)一日内　
(B)二日内　
(C)五日内　
(D)一个月内向证期会申报。 
【辅助业务管理规则】 
(B)44.我国之期货交易辅助业务，限何种行业经营?　
(A)期货商　
(B)证券经纪商　
(C)银行　
(D)票券商。 
(B)45.期货交易辅助人接受期货交易人期货交易之买卖委托之范围　
(A)国内外各类期货　
(B)国内外证券相关期货　
(C)国内证券相关期货　
(D)国外证券相关期货。 
(C)46.依期货商业务辅助人代理委任期货商与期货交易人签订之受托契约，期货商业务辅助人代理执行业务，所生债务不履行之损害赔偿责任　
(A)由委任期货商负全责　
(B)由期货辅助人负全责　
(C)由委任期货商与辅助人连带负责 
(D)以上皆非。 
(B)47.有关辅助人与期货商之委托关系，何者为是? 
(A)期货商业务辅助人可同时接受一家以上期货商之委任为限；期货商限于委任一家之期货商业务　辅助人　
(B)期货商业务辅助人以接受一家期货商之委任为限；期货商可同时委任一家以上之期货商业务辅助人　
(C)期货商业务辅助人以接受一家期货商之委任为限；期货商亦以委任一家期货商业务辅助人为限　
(D)期货商业务辅助人可接受一家以上期货商之委任；期货商亦可同时委任一家以上之期货商业务辅助人。 
【国外期货交易法规】 
(D)48.美国期货市场之法规有 a.其它相关行政命令、法院判例 b. 期货交易实务法案 c. 商品交易法 d. 商品期货交易委员会管理规则，依其法律位阶由高至低应为:　
(A)a b c d 
(B)b a c d 
(C)d b c a 
(D)c d b a 。 
(C)49.针对期货交易人之管理，美国CFTC特别制定了何种制度?　
(A)「投资人部位限制」(Position Limited)　
(B)「巨额申报限制」(Large PositionReport)　
(C)以上皆是　
(D)以上皆非。 
(C)50.有关日本期货管理架构，下列何者有误?　
(A)日本金融期货及证券期货属大藏省管辖　
(B)日本商品期货由通产省及农林水产省管辖　
(C)日本金融期货、证券期货及商品期货的管辖法令均为同一　
(D)以上皆非。